中新經(jīng)緯1月16日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”)采取出具警示函措施的決定。
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，國(guó)泰君安作為泰禾集團(tuán)股份有限公司(下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)公司債券受托管理人，在受托管理期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，存在未及時(shí)召集持有人會(huì)議、未對(duì)發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注等情形。
證監(jiān)會(huì)表示，國(guó)泰君安在受托管理過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況，未能督導(dǎo)發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法(2015年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法(2015)》)第七條、第四十九條、第五十五條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法(2021)》)第六條、第五十八條的規(guī)定。
根據(jù)《管理辦法(2015)》第五十八條、第六十六條，《管理辦法(2021)》第六十八條、第七十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)泰君安采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，公司應(yīng)引以為戒，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，提升合規(guī)水平。
公開資料顯示，國(guó)泰君安是國(guó)內(nèi)牌照最齊全、規(guī)模最大的綜合類券商之一，由均創(chuàng)設(shè)于1992年的原國(guó)泰證券和原君安證券通過新設(shè)合并、增資擴(kuò)股，于1999年8月18日組建成立。業(yè)務(wù)涵蓋證券及期貨經(jīng)紀(jì)、投行、自營(yíng)、權(quán)益及FICC交易、信用、資產(chǎn)管理、公募基金管理、私募股權(quán)投資、另類投資、國(guó)際業(yè)務(wù)等。上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司為公司控股股東，上海國(guó)際集團(tuán)有限公司為公司的實(shí)際控制人。
業(yè)績(jī)方面，2023年前三季度，國(guó)泰君安營(yíng)業(yè)收入270.29億元，同比增1.18%；歸屬于母公司 所有者的凈利潤(rùn)86.27億元，同比增2.38%。(中新經(jīng)緯APP)
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