中新經(jīng)緯1月16日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站16日發(fā)布關(guān)于對前海期貨有限公司(簡稱“前海期貨”)采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定。
來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站(下同)
深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)前海期貨存在以下違規(guī)行為：與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開；未對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實、準(zhǔn)確、完整報送檢查資料和風(fēng)險監(jiān)管報表；在2023年12月1日下發(fā)《關(guān)于對前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕232號)后仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。
深圳證監(jiān)局表示，上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行或者可能損害客戶合法權(quán)益。
前海期貨上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。前海期貨應(yīng)當(dāng)對公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、分支機構(gòu)管控、互聯(lián)網(wǎng)營銷活動等方面違規(guī)行為進行全面整改，在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。經(jīng)檢查驗收通過，深圳證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)措施后，前海期貨方可重新開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。
同日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。
深圳證監(jiān)局表示，黃志華作為前海期貨董事長，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)等規(guī)定，決定對黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。
公開資料顯示，前海期貨有限公司成立于1995年7月。系上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心會員。該公司在江蘇省、浙江省、遼寧省、廣東省等設(shè)有近20個分支機構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)
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