2月23日，證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì)，釋放重要信號(hào)：
證監(jiān)會(huì)：目前沒有IPO倒查10年的安排，將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查比例
針對(duì)“IPO要倒查10年”的消息，證監(jiān)會(huì)作出最新回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)表示，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本，從嚴(yán)審核擬上市企業(yè)，對(duì)違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸，用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關(guān)”，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。
“企業(yè)上市后，財(cái)務(wù)真實(shí)性仍是日常監(jiān)管的重中之重。我們綜合運(yùn)用定期報(bào)告監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式，循環(huán)篩查高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司，發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處，情節(jié)嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?？梢哉f，無論是在審的擬上市企業(yè)，還是已經(jīng)上市的企業(yè)，無論是什么時(shí)候上市的企業(yè)，都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。”嚴(yán)伯進(jìn)指出。
嚴(yán)伯進(jìn)進(jìn)一步指出，防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程，目前沒有IPO倒查10年的安排，媒體出現(xiàn)這方面說法，體現(xiàn)了投資者對(duì)上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。
證監(jiān)會(huì)：證券違法行為處罰力度會(huì)越來越大 違法成本只會(huì)越來越高
就證監(jiān)會(huì)將如何進(jìn)一步提高違法成本而言，證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長(zhǎng)李明表示，近年來，證監(jiān)會(huì)從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力，努力解決違法成本低的問題。
“我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動(dòng)《刑法修正案（十一）》出臺(tái)，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度?！薄皬膱?zhí)法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。我們查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會(huì)越來越大，違法成本只會(huì)越來越高。”李明表示。
他還表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持不枉不縱的法治原則，在法律授權(quán)范圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率，加大執(zhí)法力度，進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式，綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場(chǎng)禁入、失信懲戒、重大違法強(qiáng)制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對(duì)違法者形成疊加打擊效應(yīng)。
證監(jiān)會(huì)：上市公司高管內(nèi)幕交易必須予以嚴(yán)懲
證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。
一方面，重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù)，利用其身份職位優(yōu)勢(shì)，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析，持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊，讓敢于以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長(zhǎng)記性；
另一方面，緊盯新型違法案件。及時(shí)打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為，消除監(jiān)管盲區(qū)。如某些團(tuán)伙利用場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對(duì)LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱，目前均已從嚴(yán)查辦。近期，還出現(xiàn)部分團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場(chǎng)，為快速賣出而清倉(cāng)式砸盤出貨，牟取巨額非法利益，證監(jiān)會(huì)已配合公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)，后續(xù)將推動(dòng)嚴(yán)肅刑事追責(zé)。
證監(jiān)會(huì)：不讓造假者“瞞天過?！薄懊苫爝^關(guān)”
李明表示，證監(jiān)會(huì)將多措并舉，進(jìn)一步加大對(duì)上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)投入更大人力、物力，通過年報(bào)審閱、公司歷史數(shù)據(jù)對(duì)比、行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)比、重大輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)處置等多元化渠道識(shí)別造假線索，并通過現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)驗(yàn)證，進(jìn)一步提升線索發(fā)現(xiàn)能力。同時(shí)緊盯上市公司濫用會(huì)計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤(rùn)等惡劣行為，不讓造假者“瞞天過海”“蒙混過關(guān)”。
“證監(jiān)會(huì)還將注重全流程監(jiān)管執(zhí)法，把好入口關(guān)，堅(jiān)持申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。李明指出，日前證監(jiān)會(huì)對(duì)思爾芯申請(qǐng)科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰，這也是新《證券法》實(shí)施以來的首例；暢通“出口端”，對(duì)重大違法企業(yè)堅(jiān)決出清。對(duì)于上市公司實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)占用擔(dān)保等“監(jiān)守自盜”行為，證監(jiān)會(huì)將打好“組合拳”，通過打擊懲處，清查追償、限期整改、移送公安，讓其“人財(cái)兩空”。此外，對(duì)于證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，我們將堅(jiān)持“一案雙查”，督促、警示“看門人”切實(shí)歸位盡責(zé)。
證監(jiān)會(huì)：在線索發(fā)現(xiàn)方面提升舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額 堅(jiān)持露頭就打
李明表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)提升執(zhí)法能力。在線索發(fā)現(xiàn)方面，強(qiáng)化科技監(jiān)管應(yīng)用，提升舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額，堅(jiān)持露頭就打。在案件查辦方面，將更加聚焦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場(chǎng)秩序，使投資者投資時(shí)有信心、有恒心。
針對(duì)市場(chǎng)高度關(guān)注的案件，將主動(dòng)通報(bào)工作進(jìn)展與處罰結(jié)果，并及時(shí)發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述，提升執(zhí)法透明度。還將充分利用公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與相關(guān)部委的協(xié)作配合，在信息通報(bào)、形勢(shì)分析、案件辦理等方面加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，依靠各方面的共同努力把“零容忍”執(zhí)法毫不動(dòng)搖、一以貫之的執(zhí)行到位。
證監(jiān)會(huì)：欺詐造假的公司只是少數(shù) 將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法
李明表示，上市公司仍是中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)群體的代表，囊括了七成國(guó)內(nèi)500強(qiáng)企業(yè)，是經(jīng)濟(jì)的基本盤和高質(zhì)量發(fā)展的重要微觀基礎(chǔ)。滬深兩市5116家上市公司僅占全國(guó)5000多萬家企業(yè)主體的萬分之一，但繳納的稅費(fèi)相當(dāng)于全國(guó)稅收比重的1/4，營(yíng)業(yè)收入相當(dāng)于GDP的近六成。過去五年，上市公司累計(jì)研發(fā)投入5.8萬億元，研發(fā)投入已占全國(guó)企業(yè)研發(fā)支出的一半，創(chuàng)新領(lǐng)跑者地位更加彰顯。
同時(shí)，上市公司是現(xiàn)代企業(yè)制度的示范樣本，執(zhí)行與國(guó)際等效的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)控規(guī)范?？梢哉f，上市公司這個(gè)稱號(hào)本身就意味著一種榮譽(yù)。欺詐造假的公司只是少數(shù)。我們理解廣大投資者是“愛之深、責(zé)之切”，也深知我們的工作與投資者的期望相比還有差距，我們將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，著力推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量，努力營(yíng)造讓投資者安心、放心的投資環(huán)境。
證監(jiān)會(huì)：操縱市場(chǎng)實(shí)質(zhì)是“騙”、內(nèi)幕交易實(shí)質(zhì)是“偷” 將精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊
李明表示，操縱市場(chǎng)通過人為操控，扭曲股票價(jià)格，引發(fā)股價(jià)暴漲暴跌，誤導(dǎo)投資者交易決策，獲利離場(chǎng)后，留下“一地雞毛”，讓投資者損失慘重，其實(shí)質(zhì)就是“騙”；內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息，搶先交易，占有更多獲利機(jī)會(huì)，妄圖在“無人察覺”中謀取暴利，其實(shí)質(zhì)就是“偷”。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。
（來源：證券時(shí)報(bào)、財(cái)聯(lián)社、澎湃新聞及公開信息）
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