中新經緯2月22日電 因泄露民生控股股份有限公司(以下簡稱民生控股)內幕信息或內幕交易民生控股股票，紅槿資本及7名當事人合計被罰沒2.00億元。
22日，北京證監局網站發布《中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(王宏)》(下稱《行政處罰決定書(王宏)》)、《中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(紅槿資本、徐晶晶)》(下稱《行政處罰決定書(紅槿資本、徐晶晶)》)、《中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(楊寶林)》(下稱《行政處罰決定書(楊寶林)》)及《中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(劉慶久)》(下稱《行政處罰決定書(劉慶久)》)等四則行政處罰決定書。
王宏泄露內幕信息被罰8萬元
據《行政處罰決定書(王宏)》，北京證監局對王宏泄露民生控股內幕信息行為進行了立案調查。
民生控股擬轉讓民生財富，剝離財富管理業務，在公開披露前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第五項規定的內幕信息。內幕信息形成于2016年6月26日，公開于2016年10月27日(以下簡稱內幕信息敏感期)。王宏作為中國泛海董事、副總經理，民生控股董事長，民生財富董事長兼總裁，是民生控股出售民生財富的決策和主導人員，為本案內幕信息知情人。
王宏作為本案內幕信息知情人，在內幕信息公開前與欒某舟、劉某久、楊某林、于某鐳通話聯絡，欒某舟、劉某久、楊某林、于某鐳均構成內幕交易違法行為，具體如下：
1.欒某舟是中國泛海董事長兼總裁盧某強的秘書。王宏是中國泛海董事、副總經理，民生控股董事長，民生財富董事長兼總裁。欒某舟與王宏接觸較多，較為熟悉。內幕信息敏感期內，2016年6月28日至7月21日，欒某舟與王宏通話5次，且通話聯絡情況與內幕信息及欒某舟交易“民生控股”行為密切相關、高度吻合。
欒某舟于2016年6月28日與內幕信息知情人王宏通話聯絡，次日便轉入巨額資金并使用“彭某慧”“石某佳”證券賬戶陸續大量買入“民生控股”。相關證券賬戶存在突擊開戶、突擊轉入巨額資金、首次、集中、大量買入“民生控股”單只股票等特征，欒某舟的交易行為與內幕信息及與王宏的聯絡接觸高度吻合、明顯異常，且沒有合理解釋或正當信息來源，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為(已另行處理)。欒某舟內幕交易行為累計買入“民生控股”205.48萬股，金額1575萬余元，共計獲利563萬余元。
2.王宏是劉某久在民生人壽保險股份有限公司工作時的領導，二人認識時間很長，關系也十分密切。內幕信息敏感期內，劉某久與王宏多次通話聯絡，且通話聯絡情況與內幕信息及劉某久交易“民生控股”行為密切相關、高度吻合。
2016年7月28日劉某久主叫王宏通話，7月29日劉某久本人及其控制使用的證券賬戶即轉入巨額資金，首次、集中、大量買入“民生控股”。相關證券賬戶存在突擊開戶、突擊轉入巨額資金、集中大量買入“民生控股”單只股票等特征，劉某久的交易行為與內幕信息及與王宏的聯絡接觸高度吻合、明顯異常，且沒有合理解釋或正當信息來源，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為(已另行處理)。劉某久內幕交易行為累計買入“民生控股”113.53萬股，金額979萬余元，共計獲利165萬余元。
3.王宏與楊某林為同學關系。內幕信息敏感期內，2016年7月至2016年9月期間，楊某林與王宏多次通話聯絡，且通話聯絡情況與內幕信息及楊某林交易“民生控股”行為密切相關、高度吻合。
內幕信息敏感期內，楊某林控制使用的證券賬戶組存在突擊開戶、突擊轉入巨額資金、首次、集中、大量買入“民生控股”單只股票等特征，楊某林的交易行為同內幕信息及其與王宏的通話聯絡高度吻合，交易行為明顯異常。楊某林對此沒有合理解釋或正當信息來源，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為(已另行處理)。楊某林內幕交易行為累計買入“民生控股”192.52萬股，金額1692萬余元，共計獲利219萬余元。
4.王宏和于某鐳很早以前就認識，二人有過業務合作。內幕信息敏感期內，于某鐳與王宏有多次通話聯絡，且通話聯絡情況與內幕信息及于某鐳、杜某共同交易“民生控股”行為密切相關、高度吻合。
內幕信息敏感期內，于某鐳、杜某共同控制使用的賬戶組存在突擊開戶、突擊轉入巨額資金、集中大量買入單只股票等特征，于某鐳、杜某共同交易“民生控股”的情況同內幕信息及其與內幕信息知情人王宏的通話聯絡高度吻合，交易行為明顯異常。于某鐳、杜某對此均沒有合理解釋或正當信息來源，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為(已另行處理)。于某鐳、杜某內幕交易行為累計買入“民生控股”429.93萬股，金額4756萬余元，共計獲利672萬余元。
根據王宏違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局決定，對王宏處以8萬元的罰款。
紅槿資本、徐晶晶被罰沒1.35億元
據《行政處罰決定書(紅槿資本、徐晶晶)》，北京證監局對紅槿資本、徐晶晶內幕交易民生控股股票行為進行了立案調查。
內幕信息敏感期內，紅槿資本及其股東單位的高級管理人員與內幕信息知情人王某及非法獲取內幕信息的人欒某舟通話聯絡，相關高級管理人員商議并作出交易決策，紅槿資本證券交易活動與內幕信息高度吻合，相關交易行為明顯異常，沒有正當信息來源或合理解釋，紅槿資本違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易違法行為。
徐晶晶作為紅槿資本董事長、法定代表人，決策、組織、實施案涉內幕交易違法行為，是紅槿資本內幕交易違法行為直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局決定：
一、責令紅槿資本依法處理違法持有的證券，沒收違法所得44831574.41元，并處以89663148.81元的罰款；
二、對直接負責的主管人員徐晶晶處以30萬元的罰款。
楊寶林被罰沒876.83萬元
據《行政處罰決定書(楊寶林)》，北京證監局對楊寶林內幕交易民生控股股票行為進行了立案調查。
楊寶林在內幕信息公開前與內幕信息知情人王某通話聯絡，證券交易活動與內幕信息高度吻合，相關交易行為明顯異常且沒有正當信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。
根據楊寶林違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局決定，沒收楊寶林違法所得2192066.65元，并處以6576199.95元的罰款。
劉慶久被罰沒662.41萬元
據《行政處罰決定書(劉慶久)》，北京證監局對劉慶久內幕交易民生控股股票行為進行了立案調查。
劉慶久在內幕信息公開前與內幕信息知情人王某及非法獲取內幕信息的人欒某舟通話聯絡，證券交易活動與內幕信息高度吻合，相關交易行為明顯異常，沒有正當信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。
根據劉慶久違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局決定，責令劉慶久依法處理非法持有的證券，沒收違法所得1656015.55元，并處以4968046.65元的罰款。
于小鐳、杜軍被罰沒2691.54萬元
今年2月18日，北京證監局發布的《中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(于小鐳、杜軍)》顯示，對于小鐳、杜軍內幕交易民生控股股票行為進行了立案調查。
于小鐳在內幕信息公開前與內幕信息知情人王某通話聯絡，于小鐳、杜軍共同交易行為與內幕信息高度吻合，相關交易行為明顯異常，沒有正當信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。
根據于小鐳、杜軍違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局決定，責令于小鐳、杜軍依法處理非法持有的證券，沒收違法所得6728844.77元，并處以20186534.31元的罰款。
欒先舟被罰沒2259.07萬元
今年2月9日，北京證監局網站發布的《中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(欒先舟)》顯示，對欒先舟內幕交易民生控股股票行為進行了立案調查。
欒先舟在內幕信息公開前與內幕信息知情人王某通話聯絡，證券交易活動與內幕信息高度吻合，相關交易行為明顯異常，沒有正當信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易違法行為。
欒先舟作為本案非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前與劉某久、徐某晶多次通話聯絡，相關主體的證券交易活動與內幕信息及與欒先舟的通話聯絡高度吻合，相關交易行為明顯異常，沒有正當信息來源或合理解釋，相關主體均構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為，欒先舟違反2005年《證券法》第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的泄露內幕信息違法行為。
根據欒先舟違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，北京證監局決定：
一、關于內幕交易行為，責令欒先舟依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5637684.61元，并處以16913053.83元的罰款；
二、關于泄露內幕信息行為，對欒先舟處以4萬元的罰款。
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