多家期貨公司接連被罰，什么情況？
陸怡雯
期貨圈近期掀起罰單風暴，暴露出不少期貨公司存在的內控缺陷問題。
近日，徽商期貨被安徽證監局點名，因存在兩大問題被責令改正；大通期貨和永商期貨因合規、內控方面不完善，被監管采取責令改正措施……
針對部分證券期貨從業人員廉潔從業問題、個別期貨公司互聯網營銷違規、個別期貨分支機構外接系統內控不完善等問題，深圳證監局也在近日的監管通訊中予以通報提示。
受訪人士認為，“零容忍”已成為資本市場監管的鮮明特征，而當前經濟下行壓力依然突出，期貨公司同質化競爭促使各企業為了生存不斷試探監管邊界。一方面是監管趨嚴，另一方面是成長承壓，因此期貨公司只能不斷強化、優化自身服務，進而增強業務差異化能力。
集中被罰
徽商期貨、大通期貨和永商期貨因存在違法違規行為于近日分別被采取責令改正措施。
據披露，徽商期貨存在兩項違規行為：一是互聯網營銷活動事前內容審核、事中合規管控不到位；交易咨詢業務產品設計、銷售環節風險管控不到位；資產管理業務產品管理職責履行不規范，對外擔任投資顧問留痕不完整。二是部分信息系統性能、容量壓力測試不充分，運維管理不到位。
大通期貨存在“四宗罪”，包括未建立關聯交易管理制度；公司未配備專職信息技術審計人員，2022年以來未開展專項IT審計；重要信息系統上線驗收前無安全測試相關報告，2022年以來未開展重要信息系統壓力測試；網絡和信息安全防護體系不完善。
永商期貨則因存在廉潔從業管理不到位、網絡和信息安全防護體系不完善等兩項違規而被出具罰單。
期貨業亂象頻發，各地監管出手。針對部分證券期貨從業人員廉潔從業問題、個別期貨公司互聯網營銷違規、個別期貨分支機構外接系統內控不完善等問題，深圳證監局也于日前在監管通訊中予以通報提示。
經深圳證監局日常監管發現，某期貨公司原從業人員利用親屬賬戶與客戶賬戶相互交易謀取不正當利益，某證券分支機構從業人員通過互聯網私下招攬客戶開展證券投資咨詢業務并收取服務費用。深圳證監局對該期貨從業人員采取給予警告并處以3萬元罰款的行政處罰，對該證券從業人員采取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局檢查還發現，某期貨公司未對現場檢查發現的互聯網營銷活動問題進行全面整改，仍存在以下違規情形：互聯網營銷活動相關制度不健全、執行不到位，營銷廣告具有誘導性、誤導性內容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業人員指導客戶在開戶環節填寫投資者風險測評問卷等。
同時，某期貨分支機構因客戶外部接入信息系統缺少測試報告且相關審核流程不完善，未對互聯網直播進行全程合規監測，存在外聘講師直播中給出交易指示性意見行為，而被深圳證監局采取出具警示函監管措施。
監管“零容忍”
回顧2023年，期貨行業規模穩步擴大，成交額、成交量均實現同比增長。中國期貨業協會數據顯示，2023年，全國期貨市場累計成交量為85.01億手，累計成交額為568.51萬億元，同比分別增長25.60%和6.28%。
同時，近年期貨公司的資本實力也在不斷提升。從最新期貨公司分類評價結果來看，2023年，期貨公司年度評級結果整體較2022年有所提升，入圍A類評級的期貨公司共計55家，占比約四成，刷新近年評級紀錄。
期貨行業整體發展態勢向好，但不少期貨公司內控問題仍舊突出。
“近期多家期貨公司被罰，這說明‘零容忍’已成為資本市場監管的鮮明特征。然而，當前經濟下行壓力依然突出，期貨公司同質化競爭促使各企業為了生存不斷試探監管邊界。”香頌資本董事沈萌向記者表示，內控不嚴格會造成金融風險外溢，導致市場不穩定性加劇，并波及社會。
業內人士向記者透露，期貨公司內控缺陷可能導致交易不透明、風險管理不善，進而影響公司聲譽和客戶信任，甚至可能引發法律責任，對公司的長期穩健運營帶來負面影響。
在沈萌看來，期貨公司發展面對“兩座大山”：一方面是監管趨嚴，另一方面是成長承壓。因此，期貨公司只能不斷強化、優化自身服務，進而增強業務差異化能力。
財經評論員張雪(金麒麟分析師)峰表示，期貨公司應適應“零容忍”監管環境，強化內部合規意識，加強風險管理系統，建立有效的內部控制機制。定期進行自查與整改，提高公司內部管理水平，同時配合監管部門的審查，確保公司運營在法規和規范的框架內。
“期貨公司應該將內控管理置于重要位置，不斷加強與監管機構的合作，以提高整體的管理水平和風險控制能力。”張雪峰強調稱。
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