中新經緯12月27日電 27日，北京證監局網站發布《關于對銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。
據《警示函》，經查，銀河證券股份有限公司(以下簡稱“銀河證券”)存在以下問題：
一是衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。
二是經紀業務存在部分合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，傭金費率管理不到位等情形。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條等規定，北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施。(中新經緯APP)
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