中新經緯12月27日電 據北京證監局網站27日消息，北京證監局對中泰期貨股份有限公司北京分公司(下稱“中泰期貨北京分公司”)出具警示函。
北京證監局表示，經查，中泰期貨北京分公司客戶交易行為管理不到位，對部分經紀業務客戶交易行為監控和回訪不足，未有效排查業務風險，反映出中泰期貨北京分公司合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條的規定，北京證監局決定對中泰期貨北京分公司采取出具警示函的行政監管措施。薛學學作為中泰期貨北京分公司的負責人，對上述問題負有管理責任，北京證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
北京證監局表示，中泰期貨北京分公司應當高度重視、立即整改，切實加強客戶交易行為管理，及時開展客戶回訪，有效管控業務風險，保護交易者合法權益。
公司官網信息顯示，中泰期貨成立于1995年6月，是由中泰證券股份有限公司控股的大型國有期貨公司。公司于2015年7月7日在香港聯交所主板上市，是國內期貨行業第一家上市公司、山東省第一家金融類上市公司，也是首批設立風險管理子公司的期貨公司。公司注冊資本10.019億元，在北京、上海、廣州、深圳、杭州等大中城市設立27家分公司和5家營業部。(中新經緯APP)
本文鏈接：中泰期貨北京分公司內控存缺陷被警示http://m.lensthegame.com/show-3-56516-0.html
聲明：本網站為非營利性網站，本網頁內容由互聯網博主自發貢獻，不代表本站觀點，本站不承擔任何法律責任。天上不會到餡餅，請大家謹防詐騙！若有侵權等問題請及時與本網聯系，我們將在第一時間刪除處理。
下一篇： 銀河證券內控管理不完善等被警示