中新經緯2月2日電 據安徽證監局2日消息,招商證券股份有限公司(下稱:招商證券)被出具警示函。
安徽證監局網站截圖
安徽證監局指出,經查,發現招商證券在“15城六局”債券的受托管理方面,存在未督導發行人做好募集資金管理、未持續跟蹤和監督發行人履行有關信披臨時報告義務等情形。
安徽證監局認定,上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會第113號令)第七條的規定。
根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會第113號令)第五十八條的規定,安徽證監局決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
招商證券官網介紹,招商證券是具有百年歷史的招商局集團旗下的證券公司,于2009年11月首次公開發行A股并在上交所主板上市,于2016年10月首次公開發行H股并在香港聯交所主板上市。
財務方面,2023年前三季度,招商證券實現營業收入148.71億元,同比下降2.79%;歸屬于上市公司股東的凈利潤64.02億元,同比增長1.90%。
二級市場上,2月2日,招商證券A股收跌1.05%報13.22元,招商證券港股收漲0.70%報5.77港元。(中新經緯APP)
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