中新經(jīng)緯1月24日電 據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站24日消息，海南風(fēng)云匯私募基金管理有限公司(下稱：風(fēng)云匯私募)被出具警示函。
海南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
海南證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)云匯私募存在以下問題：
一、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度；
二、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動。
海南證監(jiān)局認(rèn)定，風(fēng)云匯私募的上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號，下稱《若干規(guī)定》)第十一條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第(六)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，決定對風(fēng)云匯私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
此外，海南證監(jiān)局披露了《關(guān)于對陳鑫采取出具警示函措施的決定》。
海南證監(jiān)局指出，經(jīng)查，風(fēng)云匯私募管理的風(fēng)云匯正大守略二號私募證券投資基金，存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動情形，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。
海南證監(jiān)局認(rèn)定，陳鑫作為風(fēng)云匯正大守略二號私募證券投資基金的投資經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，決定對陳鑫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。(中新經(jīng)緯APP)
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