中新經(jīng)緯1月24日電 海南證監(jiān)局24日披露關(guān)于對(duì)海南信澤私募基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱“海南信澤私募”)采取出具警示函措施的決定。
來(lái)源：海南證監(jiān)局網(wǎng)站，下同
海南證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題：
一、未謹(jǐn)慎勤勉履責(zé)，配合相關(guān)債券發(fā)行人規(guī)避債券發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管規(guī)定；
二、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。
海南證監(jiān)局表示，海南信澤私募上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款、第二十三條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
海南證監(jiān)局同日發(fā)布關(guān)于對(duì)楊興仁采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，海南信澤私募存在未謹(jǐn)慎勤勉履責(zé)，配合相關(guān)債券發(fā)行人規(guī)避債券發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管規(guī)定；利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送等違規(guī)情形，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十三條第(三)項(xiàng)規(guī)定。
楊興仁作為相關(guān)基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)楊興仁采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
另外，海南證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于對(duì)尹瓊采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，海南信澤私募存在未謹(jǐn)慎勤勉履責(zé)，配合相關(guān)債券發(fā)行人規(guī)避債券發(fā)行環(huán)節(jié)監(jiān)管規(guī)定；利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送等違規(guī)情形，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十三條第(三)項(xiàng)規(guī)定。
尹瓊作為海南信澤私募法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)尹瓊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
來(lái)源：中基協(xié)網(wǎng)站
中基協(xié)網(wǎng)站顯示，海南信澤私募成立于2021年4月28日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本300萬(wàn)元，企業(yè)性質(zhì)內(nèi)資機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：海南信澤私募及2人被警示，涉利益輸送等http://m.lensthegame.com/show-3-7840-0.html
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