中新經緯1月22日電 據深圳證監局22日消息，國盛證券資產管理有限公司(下稱：國盛資管)時任董事長裘強被認定為不適當人選，面臨5年“資格罰”。
深圳證監局網站截圖
深圳證監局指出，經查，國盛資管部分資管計劃存在盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規范、信息披露不準確等問題，違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第四十條第一款，《證券公司集合資產管理業務實施細則》(證監會公告〔2013〕28號)第四條、第十六條第一款、第十九條，《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(證監會公告〔2016〕13號)第三條、第十條、第十一條的規定。
裘強作為國盛資管時任董事長，未能履行勤勉盡責義務，對上述違規行為負有管理責任。
2023年11月30日深圳證監局向裘強公告送達了《事先告知書》(〔2023〕8號)，12月6日深圳證監局收到郵寄的一份申訴材料，因無法聯系裘強確認材料的真實性，且相關內容與客觀事實不符，依法不予采信。
依據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條第一款、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十二條規定，深圳證監局決定：
認定裘強(身份證號：3601021958******3X，香港居民身份證號碼：R******(8))為不適當人選，自監管措施決定作出之日起5年內，不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。
國盛資管官網介紹，公司于2015年5月20日在深圳前海注冊成立，是經營證券資產管理業務的證券專業子公司，前身為國盛證券有限責任公司資產管理總部。根據中國證監會《關于核準國盛證券有限責任公司證券資產管理業務資格的批復》(證監許可[2009]1289號)文件批準，公司自2009年起開展資產管理業務。(中新經緯APP)
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