中新經(jīng)緯12月11日電 蘇州天沃科技股份有限公司(*ST天沃)9日被深交所通報(bào)批評(píng)，相關(guān)當(dāng)事人被通報(bào)批評(píng)和公開譴責(zé)。
深交所公告截圖
紀(jì)律處分的決定顯示，經(jīng)查明，*ST天沃及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：
一、未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告
*ST天沃未在《證券法》以及深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》規(guī)定的期限內(nèi)披露2022年年度報(bào)告及2023年第一季度報(bào)告。
二、業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確
2023年1月31日，公司披露《2022年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，預(yù)計(jì)2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)(以下簡(jiǎn)稱“凈利潤(rùn)”)為-17.70億元。3月28日，公司披露《2022 年度業(yè)績(jī)快報(bào)》，預(yù)計(jì)2022 年度凈利潤(rùn)為-17.60億元，歸屬于上市公司的股東權(quán)益(以下簡(jiǎn)稱“凈資產(chǎn)”)為0.46億元。6月29日，公司披露《2022年年度報(bào)告》，公司2022年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為-39.45億元，凈資產(chǎn)-16.11億元，公司股票交易因此被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司《2022 年度業(yè)績(jī)預(yù)告》披露的2022年度預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)差異較大，未預(yù)計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)值，且未對(duì)公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)予以提示。
*ST天沃的上述行為違反了深交所的相關(guān)規(guī)定。
*ST天沃董事長(zhǎng)、時(shí)任董事會(huì)秘書(代)易曉榮未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任。
*ST天沃董事、總經(jīng)理彭真義，董事、副總經(jīng)理王煜，董事儲(chǔ)西讓、夏斯成未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任。
獨(dú)立董事石桂峰、孫劍非、陶海榮未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為一負(fù)有責(zé)任。
天沃科技監(jiān)事李川、杜逢辰、朱偉未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.9條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為一負(fù)有責(zé)任。
天沃科技副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)徐超未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2022 年修訂)》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.1條、第5.1.9條，《股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條、第4.3.1條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為一、二負(fù)有重要責(zé)任。
天沃科技時(shí)任副總經(jīng)理王勝、副總經(jīng)理顧琛鈞未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》第1.4條、第4.3.1條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任。
天沃科技時(shí)任董事長(zhǎng)司文培、時(shí)任總經(jīng)理俞錚慶未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2022 年修訂)》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.1條、第5.1.9條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為二負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，深交所作出如下處分決定：
對(duì)蘇州天沃科技股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)蘇州天沃科技股份有限公司董事長(zhǎng)、時(shí)任董事會(huì)秘書(代)易曉榮，董事、總經(jīng)理彭真義，董事、副總經(jīng)理王煜，董事儲(chǔ)西讓、夏斯成，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)徐超，時(shí)任副總經(jīng)理王勝，副總經(jīng)理顧琛鈞給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)蘇州天沃科技股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)司文培、時(shí)任總經(jīng)理俞錚慶，監(jiān)事李川、杜逢辰、朱偉，獨(dú)立董事石桂峰、孫劍非、陶海榮給予通報(bào)批評(píng)的處分。
8日晚間，*ST天沃剛剛披露關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告。經(jīng)查，公司2018年非公開發(fā)行股票過程中，樂鑫投資獲配1510.99萬股，配售金額11000.00萬元。公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳玉忠、時(shí)任控股股東劉斌關(guān)聯(lián)方中國(guó)能源、樂鑫投資簽署《協(xié)議書》，約定樂鑫投資本次認(rèn)購(gòu)的公司非公開發(fā)行股票的本金安全及年化投資收益率不低于9%，否則陳玉忠、中國(guó)能源應(yīng)以現(xiàn)金補(bǔ)足差額或者樂鑫投資有權(quán)以年化收益9%的價(jià)格向陳玉忠、中國(guó)能源或其指定方通過大宗交易方式出售股份。但公司未在2018年非公開發(fā)行相關(guān)文件中披露上述定增保本保收益協(xié)議事項(xiàng)。
江蘇證監(jiān)局決定對(duì)*ST天沃、公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳玉忠、時(shí)任控股股東劉斌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
公開資料顯示，*ST天沃主要開展能源工程服務(wù)、高端裝備制造與國(guó)防建設(shè)業(yè)務(wù)。公司主要產(chǎn)品包括電力工程EPC、壓力容器設(shè)備、海工設(shè)備、舟橋設(shè)備、其他專用設(shè)備、化工裝備配套部件、倉(cāng)儲(chǔ)物流。
業(yè)績(jī)方面，*ST天沃2023年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入28.89億元，同比增長(zhǎng)1.14%；歸屬母公司股東凈利潤(rùn)-5.01億元，較上年同期虧損增加3.04億元；基本每股收益為-0.58元。(中新經(jīng)緯APP)
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