中新經緯1月15日電 據廣東證監局15日消息，湖南愛贏證券投資顧問有限公司(下稱：愛贏投顧)廣州分公司被責令改正。1月11日，愛贏投顧天府新區分公司才被四川證監局責令改正。
廣東證監局網站截圖
廣東證監局指出，經查，發現愛贏投顧廣州分公司存在客戶招攬行為不規范以及暗示收益等問題，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66 號)第二十四條的規定。
按照《證券法》第一百七十條和《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局決定對愛贏投顧廣州分公司采取責令改正的監督管理措施。
1月11日，愛贏投顧天府新區分公司才被四川證監局責令改正。
四川證監局網站截圖
四川證監局指出，經查，愛贏投顧天府新區分公司存在以下問題：一是存在誤導性營銷宣傳的情形；二是合規管理、風險控制機制不健全；三是存在個別未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務的情形。
四川證監局認定，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第七條、第九條、第二十四條的規定。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，四川證監局決定對愛贏投顧天府新區分公司采取責令改正的行政監督管理措施。
愛贏投顧官網介紹，公司成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業務的老牌咨詢公司之一，也是中國證監會首批授權證券投資咨詢機構。業務體系可劃分為兩大維度，一是面向機構的財務顧問業務，二是面向個人投資者的證券投資顧問業務及投資者教育業務。(中新經緯APP)
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