中新經(jīng)緯3月19日電 上實(shí)發(fā)展18日晚間發(fā)布公告稱，公司近日收到《行政處罰和市場禁入事先告知書》，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定對公司罰款850萬元。
來源：上實(shí)發(fā)展公告
《行政處罰和市場禁入事先告知書》顯示，經(jīng)查明，上實(shí)發(fā)展涉嫌違法的事實(shí)如下：
一是涉嫌未及時(shí)披露預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損。
上實(shí)發(fā)展不晚于2021年12月15日知悉其可能因控股子公司上海上實(shí)龍創(chuàng)智能科技股份有限公司(以下簡稱上實(shí)龍創(chuàng))應(yīng)收類賬款存在不可收回等風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損。上實(shí)發(fā)展應(yīng)依據(jù)規(guī)定及時(shí)披露上述重大事件，但其直至2022年1月12日才在臨時(shí)公告中披露上述事項(xiàng)。
二是涉嫌未及時(shí)披露訂立重要合同。
2020年9月，上實(shí)發(fā)展、上實(shí)發(fā)展全資子公司上海高陽賓館有限公司與上海市虹口區(qū)土地發(fā)展中心簽訂《東大名路815號 (部分)、879號國有土地使用權(quán)收購框架協(xié)議》，初步約定土地收儲(chǔ)范圍等事宜，收儲(chǔ)補(bǔ)償總價(jià)暫估為9.3億元，產(chǎn)生利潤金額為9.03億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)利潤總額(調(diào)整前為13.44 億元)的67.19%。上述各方不晚于2020年9月9日完成收儲(chǔ)框架協(xié)議的用印蓋章。上實(shí)發(fā)展應(yīng)依據(jù)規(guī)定及時(shí)披露上述框架協(xié)議簽署事項(xiàng)，但其未按規(guī)定及時(shí)披露。
三是2016年至2021年年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載。
2016年至2021年度，上實(shí)發(fā)展控股子公司上實(shí)龍創(chuàng)時(shí)任董事長曹文龍，組織、授意、默許相關(guān)人員通過虛構(gòu)合同、虛增業(yè)務(wù)實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施空轉(zhuǎn)自循環(huán)貿(mào)易以及參與軍民融合貿(mào)易等方式虛增上實(shí)龍創(chuàng)2016年至2021年度收入、利潤金額，導(dǎo)致上實(shí)發(fā)展2016年至2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載，合計(jì)虛增收入47.22億元、虛增利潤總額6.14億元。
同時(shí)，上實(shí)龍創(chuàng)財(cái)務(wù)造假行為導(dǎo)致上實(shí)發(fā)展2017年年度報(bào)告少計(jì)商譽(yù)減值2.2億元，占上實(shí)發(fā)展當(dāng)期披露利潤總額的18.31%；導(dǎo)致上實(shí)發(fā)展2021年年度報(bào)告少計(jì)提壞賬準(zhǔn)備8.09億元，占上實(shí)發(fā)展當(dāng)期披露利潤總額的52.36%。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，上實(shí)發(fā)展上述行為涉嫌違反了2005年《證券法》第六十三條、《證券法》第七十八條第一款和第二款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)、第十二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號)第十七條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員。
曾明作為上實(shí)發(fā)展時(shí)任法定代表人、董事長，主持上實(shí)發(fā)展全面工作，2019年10月至2022年9月代行董事會(huì)秘書職責(zé)，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。曾明知悉上實(shí)龍創(chuàng)應(yīng)收類賬款存在不可收回風(fēng)險(xiǎn)、參與《東大名路815號(部分)、879號國有土地使用權(quán)收購框架協(xié)議》重要合同審批。其在上實(shí)發(fā)展派駐上實(shí)龍創(chuàng)的財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告異常情況后，未給予應(yīng)有的關(guān)注，在簽署確認(rèn)公司2017年至2021年年度報(bào)告中未勤勉地履行職責(zé)。曾明是公司未及時(shí)披露預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損、訂立重要合同以及2017年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
徐曉冰作為上實(shí)發(fā)展時(shí)任總裁、董事，主持上實(shí)發(fā)展日常經(jīng)營工作，且為主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。其知悉上實(shí)龍創(chuàng)應(yīng)收類賬款存在不可收回風(fēng)險(xiǎn)。其在上實(shí)發(fā)展派駐上實(shí)龍創(chuàng)的財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告異常情況后，未給予應(yīng)有的關(guān)注，在簽署確認(rèn)公司2020年和2021年年度報(bào)告中未勤勉地履行職責(zé)。徐曉冰是公司未及時(shí)披露預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損以及2020年和2021年年度報(bào)告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
唐鈞作為上實(shí)發(fā)展時(shí)任總裁、董事，主持上實(shí)發(fā)展日常經(jīng)營工作，且為公司主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。其參與《東大名路815號(部分)、879號國有土地使用權(quán)收購框架協(xié)議》重要合同審批，在簽署確認(rèn)公司2016年和2019年年度報(bào)告中未勤勉地履行職責(zé)，是公司未及時(shí)披露重要合同以及2016年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
袁紀(jì)行作為上實(shí)發(fā)展時(shí)任副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)，為公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，2020年3月起協(xié)管公司董事會(huì)辦公室實(shí)際履行董事會(huì)秘書部分職責(zé)，2016年4月起任上實(shí)龍創(chuàng)監(jiān)事，負(fù)責(zé)上實(shí)發(fā)展財(cái)務(wù)管理工作，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。袁紀(jì)行知悉上實(shí)龍創(chuàng)應(yīng)收類賬款存在不可收回風(fēng)險(xiǎn)、參與《東大名路815(部分)、879號國有土地使用權(quán)收購框架協(xié)議》重要合同審批。其在上實(shí)發(fā)展派駐上實(shí)龍創(chuàng)的財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告異常情況后，未給予應(yīng)有的關(guān)注，在簽署確認(rèn)公司2016年至2021年年度報(bào)告中未勤勉地履行職責(zé)。袁紀(jì)行是公司未及時(shí)披露預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損、訂立重要合同以及2016年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
汪良俊作為上實(shí)發(fā)展時(shí)任公司副總裁、董事，分管上實(shí)龍創(chuàng)工作，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。在上實(shí)發(fā)展派駐上實(shí)龍創(chuàng)的財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告異常情況后，未給予應(yīng)有的關(guān)注，在簽署確認(rèn)公司2018年至2021年年度報(bào)告中未勤勉履行職責(zé)，是公司2018年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員。
郭偉民作為上實(shí)發(fā)展時(shí)任副總裁、上實(shí)龍創(chuàng)董事，依法負(fù)有保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。其在上實(shí)發(fā)展派駐上實(shí)龍創(chuàng)的財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告異常情況后，未給予應(yīng)有的關(guān)注，在簽署確認(rèn)公司2020年和2021年年度報(bào)告中未勤勉履行職責(zé)，是公司2020年和2021年年度報(bào)告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員。
曹文龍作為上實(shí)龍創(chuàng)時(shí)任董事長，負(fù)責(zé)上實(shí)龍創(chuàng)生產(chǎn)經(jīng)營管理，其自上實(shí)龍創(chuàng)被上實(shí)發(fā)展收購為控股子公司當(dāng)年即采取多種方式、手段，決策、組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假，授意、指揮、默許上實(shí)龍創(chuàng)相關(guān)人員通過虛構(gòu)合同、虛增業(yè)務(wù)實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施空轉(zhuǎn)自循環(huán)貿(mào)易以及參與軍民融合貿(mào)易等方式虛增上實(shí)龍創(chuàng)2016年至2021年度收入、利潤金額，財(cái)務(wù)造假跨期長、金額大，導(dǎo)致上實(shí)發(fā)展2016年至2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表合計(jì)虛增收入47.22億元、虛增利潤總額6.14億元。其行為與上實(shí)發(fā)展信息披露違法有直接因果關(guān)系，導(dǎo)致了公司2016年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載，情節(jié)較為嚴(yán)重，是公司2016年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載的其他直接責(zé)任人員。
綜上，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：
對上實(shí)發(fā)展給予警告，并處以850萬元罰款；
對曾明給予警告，并處以400萬元罰款；
對曹文龍給予警告，并處以400萬元罰款；
對袁紀(jì)行給予警告，并處以300萬元罰款；
對徐曉冰給予警告，并處以210萬元罰款；
對唐鈞給予警告，并處以210萬元罰款；
對汪良俊給予警告，并處以100萬元罰款；
對郭偉民給予警告，并處以75萬元罰款。
曹文龍的違法情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：對曹文龍采取10年證券市場禁入措施。自上海證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
上實(shí)發(fā)展表示，司前期已對2016年度至2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正，本次結(jié)合《行政處罰事先告知書》內(nèi)容做了進(jìn)一步追溯核查，暫未發(fā)現(xiàn)觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。如后續(xù)進(jìn)一步核實(shí)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法強(qiáng)制退市情形的，公司股票將可能被實(shí)施終止上市。公司針對此次事項(xiàng)向廣大投資者致以誠摯的歉意。公司將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理的規(guī)范性，提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大股東利益。
官網(wǎng)信息顯示，上實(shí)發(fā)展是上實(shí)集團(tuán)旗下一家具有成熟開發(fā)能力和資本運(yùn)營能力的房地產(chǎn)綜合集成商。上實(shí)發(fā)展成立于2003年，開發(fā)運(yùn)營軌跡覆蓋上海、杭州、蘇州、重慶、成都、青島等十余個(gè)城市。
二級市場方面，上實(shí)發(fā)展3月18日臨時(shí)停牌，停牌前一個(gè)交易日報(bào)3.29元/股，總市值61億元。(中新經(jīng)緯APP)
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