今年以來，監(jiān)管力度不斷加大，私募再掀注銷潮。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，截至2月22日，年內(nèi)已經(jīng)有逾480家私募注銷。
在出清風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也對(duì)違規(guī)私募開具了一系列罰單。截至2月22日，中基協(xié)在2月份已發(fā)布了42份紀(jì)律處分決定書，對(duì)12家私募機(jī)構(gòu)和30位相關(guān)負(fù)責(zé)人做出了紀(jì)律處分。
逾480家私募注銷
記者梳理中基協(xié)已注銷私募基金管理人公示發(fā)現(xiàn)，截至2月22日，年內(nèi)已經(jīng)有485家私募注銷。
其中，2月份已注銷私募達(dá)437家。值得注意的是，中基協(xié)在2月9日一天就集中注銷了397家私募。
記者注意到，有多家私募因存在異常經(jīng)營情況被中基協(xié)注銷。比如，2月2日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，深圳市永續(xù)傳承投資管理有限公司等6家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書。協(xié)會(huì)將注銷該6家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
協(xié)會(huì)提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。
中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。
北京昌民律師事務(wù)所主任柯荊民對(duì)《國際金融報(bào)》記者指出，隨著去年9月我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)——《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式施行，注銷的私募基金會(huì)進(jìn)一步增多，從而進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)“扶優(yōu)限劣”的政策目標(biāo)。
“一方面，及時(shí)注銷涉事機(jī)構(gòu)，無疑可以持續(xù)地打擊買‘殼’和賣‘殼’，有序清理風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；另一方面，對(duì)于符合《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》注冊(cè)要求的私募基金，尤其是創(chuàng)投基金，應(yīng)該鼓勵(lì)其進(jìn)入，在登記和注冊(cè)時(shí)給予優(yōu)惠和便利，不能‘光出不進(jìn)’。”柯荊民進(jìn)一步指出。
12家私募領(lǐng)罰單
監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募亂象“零容忍”。截至2月22日，中基協(xié)在2月份已經(jīng)發(fā)布了42份紀(jì)律處分決定書，對(duì)12家私募機(jī)構(gòu)和30位相關(guān)負(fù)責(zé)人做出了紀(jì)律處分。
違規(guī)行為方面，這批受罰機(jī)構(gòu)涉及募集程序不規(guī)范、未及時(shí)披露基金架構(gòu)信息、不配合自律檢查、虛假填報(bào)高級(jí)管理人員登記信息等多方面問題。
這些私募機(jī)構(gòu)受到的處分措施有警告、取消會(huì)員資格、撤銷其私募基金管理人登記等。
比如，前海紐黑文資產(chǎn)管理（深圳）有限公司（下稱“前海紐黑文”）存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是募集程序不規(guī)范；二是違反專業(yè)化運(yùn)營原則；三是基金賬戶管理不規(guī)范；四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。
中基協(xié)對(duì)前海紐黑文采取取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記的紀(jì)律處分。
深圳大華信安私募證券基金管理企業(yè)（有限合伙）（下稱“大華信安”）存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是內(nèi)部控制不完善。大華信安早期內(nèi)部合規(guī)審查以口頭溝通方式執(zhí)行，內(nèi)部控制不規(guī)范。
二是未及時(shí)披露基金架構(gòu)信息。大華信安管理的3只私募基金產(chǎn)品均投向大華信安管理的私募基金產(chǎn)品“大華安享三號(hào)私募證券投資基金”，且嵌套投資的兩層私募基金產(chǎn)品分別收取管理費(fèi)。大華信安未及時(shí)向投資者披露前述基金框架結(jié)構(gòu)及分別收取管理費(fèi)的信息。
中基協(xié)對(duì)大華信安采取警告的紀(jì)律處分。
此外，上海磁谷投資管理有限公司因虛假填報(bào)高級(jí)管理人員登記信息被中基協(xié)公開譴責(zé)；上海眾誓私募基金管理有限公司則因存在不配合自律檢查的違規(guī)行為被中基協(xié)撤銷管理人登記。
來源：人民日?qǐng)?bào)客戶端
（一審：田鎮(zhèn)圓 二審：盧小偉 三審：石偉）本文鏈接：“扶優(yōu)限劣”！逾480家私募年內(nèi)注銷http://m.lensthegame.com/show-1-5767-0.html
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