中新經(jīng)緯2月9日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站9日披露，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》。
經(jīng)查，中山證券私募資管業(yè)務存在以下問題：
一是關聯(lián)交易管控機制不健全，關于關聯(lián)方主體識別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關聯(lián)交易審批評估的相關機制不完善。
二是在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執(zhí)行等方面內部控制不嚴。
三是對資管產(chǎn)品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規(guī)管理不足。
四是薪酬遞延支付機制及私募資管有關業(yè)務制度不完善或未及時更新、未有效執(zhí)行。
來源：深圳證監(jiān)局上述行為違反了相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中山證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
同日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《對袁玲采取出具警示函措施的決定》，袁玲作為中山證券時任合規(guī)總監(jiān)，對中山證券私募資管業(yè)務的合規(guī)內控管理不到位；發(fā)布《對趙波采取監(jiān)管談話措施的決定》，趙波作為中山證券時任分管資管業(yè)務的副總裁兼資管部門負責人，對相關問題負有管理責任。(中新經(jīng)緯APP)
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