中新經(jīng)緯2月9日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站9日披露，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。
經(jīng)查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。在前述期間，公司對于從業(yè)人員行為管理存在以下問題：
一是對從業(yè)人員買賣股票行為重視程度和問責力度不夠。常規(guī)及專項核查頻次較少，對員工行為的持續(xù)監(jiān)督、警示教育力度不足。
二是從業(yè)人員行為監(jiān)測監(jiān)控管理不到位。對員工手機號碼等信息的準確性、完整性沒有及時檢查、核對、更新。對員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行為未予以充分關(guān)注。
三是配套信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)不足。證券賬戶終端使用數(shù)據(jù)記錄存在缺陷，客戶信息采集不完整、不及時。
來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站深圳證監(jiān)局指出，上述問題反映出公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)辦法》)第六條第四項的規(guī)定。
根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向深圳證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
同日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對霍達采取出具警示函措施的決定，作為招商證券董事長，對相關(guān)問題負有管理責任；發(fā)布對趙斌、胡宇采取監(jiān)管談話措施的決定，趙斌作為招商證券時任合規(guī)總監(jiān)，胡宇作為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)，對相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任；發(fā)布對宗長玉采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，其在擔任招商證券投資銀行部項目負責人、投資銀行業(yè)務(wù)十部負責人期間，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”證券賬戶交易股票。
另外，深圳證監(jiān)局還對招商證券深圳南山南油大道證券營業(yè)部出具警示函。
經(jīng)查，該營業(yè)部存在以下問題：一是部分從業(yè)人員于2021年至2022年間私下委托他人進行客戶招攬；二是未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。
來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站深圳證監(jiān)局指出，上述問題反映出營業(yè)部對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，在營銷、客戶服務(wù)、投訴處理等環(huán)節(jié)合規(guī)管理不到位。深圳證監(jiān)局決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)
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