2024年首張“飛單”罰單！中泰證券分公司及時(shí)任負(fù)責(zé)人收警示函
屢禁不止，監(jiān)管開出2024年首張“飛單”罰單。
2月2日，湖南證監(jiān)局新增兩張罰單，中泰證券股份有限公司湖南分公司及前負(fù)責(zé)人楊文明因在開展業(yè)務(wù)過程中，存在“飛單”等多項(xiàng)違規(guī)行為，中泰證券湖南分公司及楊文明均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開資料顯示，“飛單”是指銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)工作人員私自向客戶銷售非本單位自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品的行為。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。
根據(jù)湖南證監(jiān)局的調(diào)查，中泰證券湖南分公司及楊文明的違規(guī)行為包括提供與私募基金托管業(yè)務(wù)利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發(fā)行或代銷的私募產(chǎn)品、通過為其他機(jī)構(gòu)介紹客戶或親屬直接獲得提成、向他人提供公司托管產(chǎn)品的未公開信息等問題。
湖南證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款、第十四條等的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)中泰證券湖南分公司及楊文明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“你分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并于收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你分公司的整改情況。”湖南證監(jiān)局同時(shí)要求楊文明于收到?jīng)Q定書之日起一個(gè)月內(nèi)提交書面整改報(bào)告。
天眼查信息顯示，2023年9月5日，中泰證券湖南分公司的負(fù)責(zé)人發(fā)生變更，楊文明退出，目前，負(fù)責(zé)人為王博。
澎湃新聞注意到，在證券業(yè)大力推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的當(dāng)下，“飛單”已成為行業(yè)痛點(diǎn)之一。2023年2月，平安證券云南分公司原負(fù)責(zé)人施趙東因私售“飛單”、偽造“蘿卜章”，被云南證監(jiān)局連發(fā)三張罰單；2023年5月興業(yè)證券江西分公司原負(fù)責(zé)人朱俊華因“飛單”被江西證監(jiān)局出具警示函。
申萬宏源證券表示，“飛單”的成因是一些機(jī)構(gòu)希望證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售人員私下幫助其售賣金融產(chǎn)品，銷售人員從中獲取收益。這些機(jī)構(gòu)往往難以達(dá)到證券公司等金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行方可能存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，管理人的實(shí)際控制人跑路的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
“‘飛單’的金融產(chǎn)品通常會(huì)被包裝成‘高收益’、‘低風(fēng)險(xiǎn)’，但資本市場中，風(fēng)險(xiǎn)和收益是相對(duì)應(yīng)的，高收益往往意味著高風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上‘飛單’產(chǎn)品往往不能按期兌付收益，進(jìn)而損害投資者的合法權(quán)益。”申萬宏源證券強(qiáng)調(diào)。
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)曾發(fā)文稱：“飛單”產(chǎn)品未經(jīng)證券公司嚴(yán)格審核程序，產(chǎn)品安全性、合同規(guī)范性等方面都存在巨大不確定因素，私售“飛單”極易讓客戶遭受損失造成糾紛，最終導(dǎo)致違規(guī)行為被曝光查處。請(qǐng)廣大從業(yè)人員務(wù)必不要因?yàn)橄夘^小利鋌而走險(xiǎn)，斷送從業(yè)生涯甚至身陷囹圄。
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