6家評級機構被罰，“未按規定辦理備案”“違反一致性原則”成最多處罰事由

2024-02-06 15:04:27 來源：

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　　6家評級機構被罰，“未按規定辦理備案”“違反一致性原則”成最多處罰事由

　　去年11月，6家評級公司被中國人民銀行行政處罰，罰單于近日公布。這6家評級公司分別是中誠信國際信用評級有限責任公司(以下簡稱“中誠信國際”)、上海新世紀資信評估投資服務有限公司(以下簡稱“新世紀評級”)、標普信用評級(中國)有限公司(以下簡稱“標普信評”)、中證鵬元資信評估股份有限公司(以下簡稱“中證鵬元”)、聯合資信評估股份有限公司(以下簡稱“聯合資信”)、遠東資信評估有限公司(以下簡稱“遠東資信”)。

　　經計算，6家評級公司共被罰款超3400萬元。

　　6家評級公司被行政處罰

　　具體來看，中國誠信國際被警告，罰款768.5萬元，其違法行為類型包括：未按規定辦理備案；未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；違反獨立性要求；違反一致性原則；違反信用評級從業人員管理要求。時任中誠信國際副總裁的王某方，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務負有責任，被警告，罰款3萬元。時任中誠信國際副總裁的任某紅，對公司未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務，以及違反獨立性要求負有責任，被警告，罰款13萬元。

　　新世紀評級被警告，罰款726.75萬元，其違法行為類型包括：未按規定辦理備案；違反獨立性要求；違反一致性原則。時任新世紀評級的董事、常務副總裁丁某