中新經緯1月18日電 寧波證監局18日披露關于對湯世峰采取出具警示函措施的決定。
來源:寧波證監局網站
寧波證監局表示,發現湯世峰在粵開證券股份有限公司寧波驚駕路證券營業部任職期間,存在私自違規為投資者與他人之間的融資提供中介的行為。
上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》第二十六條第二款第三項的規定。根據《證券經紀業務管理辦法》第四十四條的規定,寧波證監局現決定對湯世峰采取出具警示函的行政監管措施。
公開資料顯示,粵開證券股份有限公司是一家全國布局的全牌照綜合類證券公司。2019年,廣州開發區控股集團有限公司成為控股股東。公司業務涉及財富管理、資產管理、信用交易、股票期權、投資銀行、私募基金子公司等。(中新經緯APP)
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