中新經(jīng)緯12月14日電 14日，深交所向三盛智慧教育科技股份有限公司(*ST三盛)下發(fā)關(guān)注函，稱將對公司及相關(guān)當事人啟動紀律處分程序。
截圖來源：深交所網(wǎng)站
關(guān)注函顯示，2023年12月12日，公司披露收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(〔2023〕19號)(以下簡稱告知書)，告知書顯示，2020年至2021年，未經(jīng)公司董事會、股東大會審議，公司全資子公司廣東三盛智慧教育科技投資有限公司通過存款質(zhì)押方式違規(guī)提供對外擔保。
2020年12月，案涉對外擔保發(fā)生額7.5735億元，占公司2019年年度報告披露歸屬于母公司所有者權(quán)益合計24.82億元的30.51%；2021年7月至2021年12月，案涉對外擔保發(fā)生額9.5億元，占公司2020年年度報告披露歸屬于母公司所有者權(quán)益合計17.47億元的54.38%。
同時，公司未在2020年年度報告、2021年半年度報告中如實完整披露報告期內(nèi)相關(guān)重大擔保事項，導(dǎo)致公司2020年年度報告、2021年半年度報告存在重大遺漏。公司未在相關(guān)定期報告中如實完整披露報告期內(nèi)的有關(guān)存款受限情況，導(dǎo)致公司2020年年度報告、2021年半年度報告受限資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容的披露存在虛假記載。案涉擔保事項的擔保責任現(xiàn)已全部解除。
深交所表示，公司的上述行為涉嫌違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，市場影響惡劣。根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》的相關(guān)規(guī)定，將對公司及相關(guān)當事人啟動紀律處分程序。
同時，深交所請公司就如下情況進行補充說明。公司2023年11月29日披露的《關(guān)于公司股票交易被實施其他風(fēng)險警示的進展公告》顯示，除前述情形外，公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司以銀行定期存單為實際控制人的關(guān)聯(lián)公司或指定公司提供質(zhì)押擔保，但未履行公司董事會、股東大會審議決策程序，公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司存在違規(guī)對外提供擔保的情形，截至2023年9月11日，湖南三盛新能源有限公司449999955.29元被銀行強行劃轉(zhuǎn)。此外，公司相關(guān)方湖南省泓坤建材有限公司等合計占用公司資金2億元。
深交所要求公司自查并說明：一是公司就有關(guān)違規(guī)擔保的后續(xù)解決安排，公司截至目前貨幣資金余額實際情況和受限情況；二是截至目前，公司針對4.50億元被劃轉(zhuǎn)款項及2億元資金占用款項已采取的追回措施及效果，公司及關(guān)聯(lián)方解決違規(guī)擔保及資金占用事項的后續(xù)安排及期限，如到期仍未解決，公司擬進一步采取的措施，自查并說明公司與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在缺陷，公司進一步完善內(nèi)部控制的相關(guān)措施；三是公司是否存在其他應(yīng)披露未披露的資金占用或違規(guī)擔保事項。
此前公司及時任董事長等擬被罰款360萬
回溯公告顯示，據(jù)上述《行政處罰事先告知書》，北京證監(jiān)局認為*ST三盛未及時披露違規(guī)擔保事項，2020年年度報告、2021年半年度報告存在重大遺漏，2020年年度報告、2021年半年度報告存在虛假記載，構(gòu)成信息披露違法行為。
北京證監(jiān)局指出，林榮濱時為三盛教育實際控制人，指使曹磊實施案涉對外擔保行為，并且在知悉發(fā)生案涉對外擔保事項時，向三盛教育隱瞞相關(guān)事項，導(dǎo)致三盛教育發(fā)生相關(guān)信息披露違法情形，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述“實際控制人組織、指使從事上述違法行為”的情形。
林榮濱作為時任三盛教育董事長，知悉、參與案涉擔保事項且未勤勉盡責，根據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是三盛教育信息披露違法行為直接負責的主管人員。
曹磊作為時任三盛教育副總經(jīng)理，參與、實施案涉擔保事項且未勤勉盡責，根據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是三盛教育信息披露違法行為的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，北京證監(jiān)局擬決定：
一、對三盛智慧教育科技股份有限公司給予警告，并處以110萬元的罰款；
二、對林榮濱給予警告，并處以190萬元的罰款，其中作為實際控制人處以120萬元的罰款，作為直接負責的主管人員處以70萬元的罰款；
三、對曹磊給予警告，并處以60萬元的罰款。
公司官網(wǎng)顯示，公司成立于2003年9月，于2011年12月在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。公司目前主營業(yè)務(wù)集中于以智慧教育服務(wù)、智能教育裝備為核心的教育信息化領(lǐng)域，以國際教育等為核心的教育服務(wù)領(lǐng)域。
業(yè)績方面，*ST三盛前三季度實現(xiàn)營收2.09億元，同比增長15.78%，歸母凈虧損3946萬元。
二級市場上，截至發(fā)稿，*ST三盛跌0.64%，報3.10元。(中新經(jīng)緯APP)
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