中新經(jīng)緯12月8日電 名下3公司私募基金業(yè)務(wù)被查出違規(guī)，巨鯨財(cái)富實(shí)控人倪心剛收警示函。
浙江證監(jiān)局網(wǎng)站8日披露決定書稱，在對(duì)杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司(下稱：巨鯨財(cái)富)、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司(下稱：巨鯨資產(chǎn))和杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司(下稱：巨鯨道勝)的私募業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)：
巨鯨財(cái)富存在未經(jīng)特定對(duì)象確定程序在微信公眾號(hào)推介私募基金；未對(duì)不同的私募基金單獨(dú)建賬；有限合伙企業(yè)向投資者募集資金后未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；合伙人變更后未向工商登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記；未按合伙協(xié)議約定范圍投資，侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)；未按合同約定如實(shí)披露信息；不按照投資標(biāo)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益情況向投資者分紅、支付收益；從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)等問(wèn)題。
巨鯨資產(chǎn)存在未對(duì)不同的私募基金單獨(dú)建賬的問(wèn)題。
巨鯨道勝存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金；未對(duì)不同的私募基金單獨(dú)建賬等問(wèn)題。
浙江證監(jiān)局認(rèn)定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條、第二十三條第四項(xiàng)、第二十四條以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條、第九條第一款第一、六項(xiàng)的規(guī)定。
倪心剛作為巨鯨財(cái)富、巨鯨資產(chǎn)、巨鯨道勝的實(shí)際控制人、法定代表人及總經(jīng)理，對(duì)三家公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定，決定對(duì)倪心剛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
同日，浙江證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對(duì)杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。
官網(wǎng)介紹，巨鯨財(cái)富于2015年4月28日注冊(cè)，并于同年8月取得私募基金管理人資格。下轄兩家全資子公司巨鯨資產(chǎn)(其他類私募基金管理人號(hào)P1033801)、巨鯨道勝(股權(quán)創(chuàng)業(yè)類私募基金管理人號(hào)P1063943)。(中新經(jīng)緯APP)
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