中新經(jīng)緯3月18日電 據(jù)貴州證監(jiān)局網(wǎng)站18日消息，國家電投集團(tuán)貴州金元威寧能源股份有限公司(下稱：威寧能源)、國家電投集團(tuán)貴州金元股份有限公司(下稱：貴州金元)、及葉昭龍被出具警示函。
貴州證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
貴州證監(jiān)局指出，2020年4月、5月，威寧能源分別召開董事會、股東大會審議通過股票發(fā)行相關(guān)議案。2020年12月，公司披露發(fā)行情況報告書，完成股票發(fā)行。
貴州證監(jiān)局表示，在該次定向發(fā)行過程中，除已審議并于股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書中披露的特殊投資條款外，威寧能源、控股股東貴州金元、投資者北京誠通工銀股權(quán)投資基金(有限合伙)等主體還簽訂含有特殊投資條款的《補充協(xié)議》?！堆a充協(xié)議》包含限制威寧能源未來股票發(fā)行融資的價格或發(fā)行對象、強制要求威寧能源進(jìn)行權(quán)益分派等內(nèi)容，上述特殊條款未在股票發(fā)行方案、發(fā)行情況報告書以及定期報告中進(jìn)行披露。
貴州證監(jiān)局認(rèn)為，威寧能源作為《補充協(xié)議》簽署方之一，未及時就特殊投資條款履行信息披露義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號，經(jīng)證監(jiān)會令第190號修正、第212號修訂)第二十一條第一款的規(guī)定。
威寧能源控股股東――貴州金元作為《補充協(xié)議》的簽署方之一，知悉相關(guān)特殊投資條款，但并未督促威寧能源履行信息披露義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號，經(jīng)證監(jiān)會令第190號修正、第212號修訂)第二十一條第一款的規(guī)定。
威寧能源時任董事、總經(jīng)理葉昭龍在《補充協(xié)議》上簽字，知悉相關(guān)特殊投資條款，但未能忠實勤勉地履行職責(zé)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號，經(jīng)證監(jiān)會令第190號修正)第二十一條第二款的規(guī)定。
貴州證監(jiān)局表示，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第190號)第六十七條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第七十二條規(guī)定，決定對威寧能源、貴州金元、葉昭龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時記入證券期貨市場誠信檔案。
Wind數(shù)據(jù)顯示，威寧能源是新三板上市公司，主要從事新能源光伏發(fā)電及可再生水力發(fā)電等業(yè)務(wù)，通過光伏電站、水力電站的運營發(fā)電獲得電力銷售收入。(中新經(jīng)緯APP)
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