中新經(jīng)緯2月2日電(薛宇飛 實(shí)習(xí)生 魏宇暄)中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站2日發(fā)布公告稱(chēng)，因提供與私募基金托管業(yè)務(wù)利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發(fā)行或代銷(xiāo)的私募產(chǎn)品、固定資產(chǎn)管理不規(guī)范等多項(xiàng)問(wèn)題，中泰證券股份有限公司湖南分公司(下稱(chēng)中泰證券湖南分公司)及其原負(fù)責(zé)人楊文明被湖南監(jiān)管局出具警示函。
據(jù)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施的決定》和《關(guān)于對(duì)楊文明采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)查，中泰證券湖南分公司及原負(fù)責(zé)人楊文明在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：提供與私募基金托管業(yè)務(wù)利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發(fā)行或代銷(xiāo)的私募產(chǎn)品、通過(guò)為其他機(jī)構(gòu)介紹客戶(hù)或親屬直接獲得提成、向他人提供公司托管產(chǎn)品的未公開(kāi)信息、微信群管理缺失、手機(jī)備案信息不完整、固定資產(chǎn)管理不規(guī)范等問(wèn)題。
湖南監(jiān)管局稱(chēng)，上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十六條、《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款、第十四條等的有關(guān)規(guī)定。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖南監(jiān)管局決定對(duì)中泰證券湖南分公司及楊文明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中泰證券湖南分公司及楊文明應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并于收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)向湖南監(jiān)管局提交書(shū)面整改報(bào)告。如果對(duì)該監(jiān)督管理措施不服，可提出行政復(fù)議申請(qǐng)或訴訟。
據(jù)中泰證券官網(wǎng)介紹，中泰證券股份有限公司(原名齊魯證券有限公司)成立于2001年5月，是全國(guó)大型綜合類(lèi)上市券商，在全國(guó)28個(gè)省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、280多家證券營(yíng)業(yè)部，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國(guó)際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股權(quán)交易中心、萬(wàn)家基金。截至目前，中泰證券服務(wù)客戶(hù)800多萬(wàn)，管理客戶(hù)資產(chǎn)超過(guò)1.3萬(wàn)億元；累計(jì)為上千家企業(yè)提供了近2萬(wàn)億元的境內(nèi)外股債融資服務(wù)。
另?yè)?jù)天眼查數(shù)據(jù)，自2023年9月起，楊文明不再是中泰證券湖南分公司負(fù)責(zé)人，由鄭韓胤接任，之后又由王博接任。
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