中新經緯1月31日電 湖南證監局網站31日披露關于對湖南金證投資咨詢顧問有限公司(下稱“金證顧問公司”)采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數行政監管措施的決定。
湖南證監局指出，經查，金證顧問公司存在以下問題：
業務開展未實現集中統一管理、未及時報備和公示新增辦公地址、未對個人手機實行集中統一管理、合規審核不到位、對員工買賣股票核查不到位、信息技術治理工作缺失、業務推廣過程中存在誤導性營銷宣傳和未公平對待客戶情況、與個別客戶溝通中存在變相承諾收益及提供的投資建議風險提示不到位、企業微信號管理不到位。
上述行為違反規定，湖南證監局決定對公司采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
同時，董事長楊揚、總裁兼投資顧問總部負責人蘇永志、副總裁兼金融產品總部負責人文艦、合規總監劉勝宏對上述違規行為負有領導和管理責任。根據規定，湖南證監局要求上述人員接受監管談話。
天眼查App顯示，楊揚為該公司實際控制人，持股60%。第二大股東為湖南金牛創業投資管理有限公司，持股40%。
公司官網顯示，湖南金證投資咨詢顧問有限公司成立于1997年，現有注冊資本5000萬元，員工900人，主營投資顧問業務、資產管理業務、財顧投行業務、投資管理業務等。(中新經緯APP)
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