21世紀經濟報道記者 易妍君 廣州報道
2023年度證券公司文化建設實踐評估工作又有新進展。
21世紀經濟報道記者獲悉，近日，中國證券業協會下發《進一步明確證券公司文化建設實踐評估指標相關口徑的方案》（征求意見稿）（以下簡稱“《征求意見稿》”），向全體券商征求意見，并要求券商于1月31日前反饋意見。
據了解，《征求意見稿》進一步明確了部分重點關注事項評估口徑，涉及證券公司落實中央金融工作會議精神、聲譽風險事件評估、薪酬管理制度、從業人員職業道德水平建設等十六項內容。同時，調整了個別加分指標材料報送口徑，強化廉潔文化建設。
上述口徑變化僅針對參評公司需提供的證明材料要求，不涉及指標內容調整。
一位券商人士告訴記者，《征求意見稿》針對上述十六個重點關注事項給出了詳細的“擬調整證明材料要求”，其所在公司將協調多個部門就不同關注事項進行意見反饋。
明確五大要求
為了做好2023年度證券公司文化建設實踐評估，近日，中證協結合證監會《進一步加強證券基金行業文化建設工作方案》有關要求、行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，推出了《征求意見稿》。
《征求意見稿》進一步明確了部分重點事項評估口徑，并對個別加分指標報送材料口徑進行調整。同時，為指導2024年行業文化建設工作，對于2024年度實踐評估使用的指標口徑一并明確。
整體上看，《征求意見稿》有5大方面值得關注：
一是將中央金融工作會議提出的“五篇大文章”、弘揚中華優秀傳統文化等要求納入考察。
二是強調廉潔從業管理要求，對公司的廉潔從業管理問題予以重點關注，并在加分指標中強化廉潔從業管理要求。
三是考察公司文化建設工作向基層員工和青年員工覆蓋，擴大文化理念塑造深度和廣度的情況。
四是進一步明確《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》考察口徑。
五是對宣傳推廣文化建設成果加分指標案例入庫事項材料報送口徑進一步明確，便于參評公司實際執行。
據知情人士透露，這些口徑變化僅針對參評公司需提供的證明材料要求，不涉及指標內容調整。其中關于落實金融工作會議要求、加強廉潔從業管理、擴大文化理念塑造深度和廣度、推動文化品牌建設的部分要求為2024年工作安排，將在2024年度實踐評估中啟用。
記者進一步了解到，自2024年度實踐評估起考察的證明材料包括：做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融的情況說明；評估年度擴大文化理念塑造的深度和廣度，向基層一線員工進行覆蓋，促進基層員工、青年員工形成文化認同的情況說明；評估年度講好文化品牌故事、做好文化品牌宣傳的情況說明等。
強調廉潔從業管理
值得一提的是，為了強化券商的廉潔文化建設，《征求意見稿》擬要求券商增加廉潔從業管理方面的材料。
例如，關于“公司是否開展廉潔從業內部檢查，是否存在對從業人員廉潔管理不力的情形”這一指標，券商需要提供的證明材料原本為兩項，《征求意見稿》新增“外部審計機構在審計工作中指出公司存在廉潔管理問題，并出具相關報告、文件明確公司須進行整改的”。
對于“公司組織的全員行業文化理念、《證券行業文化建設十要素》等的宣導活動是否達到2次”這一指標，券商原本需要提交的材料為：評估年度面向全員的宣導活動的通知文件或發布截圖；該宣導活動實際開展的證明材料（如帶有活動主題的照片、活動簡報或宣傳報道 等）。《征求意見稿》則新增了“須包含一項廉潔文化的宣導活動材料”這一要求，不過該項材料是從2024年度起開始考察。
同時，《征求意見稿》擬對一項加分指標的證明材料做出調整。調整后的證明材料要求為，自2024年度起，考核與晉升均需同時包含以下考察內容并起決定性作用：一是廉潔從業情況；二是合規誠信執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念情況中的一項或多項。
需要提及的是，2023年7月，中證協曾向券商下發《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》。中證協已明確要求，各家證券公司要完善廉潔從業內控機制，強化廉潔從業管理，確保在開展相關業務活動中將廉潔從業各項要求落實到位。
在山西證券研究所副所長張治看來，證券行業作為金融體系的核心組成部分之一，擔負著資本市場健康運營的重要使命。隨著全面實行股票發行注冊制，證券行業面臨著一系列的問題和挑戰，其中就包括廉潔文化建設。證券經營機構抓好廉潔文化建設，對于落實全面從嚴治黨政治責任、有效規范從業人員行為、營造風清氣正資本市場環境意義深遠。
完善員工社交媒體管理
另外，《征求意見稿》擬要求券商增加有關管理員工個人社交媒體使用行為方面的材料。
具體來看，對于“公司是否存在因證券經營行為或外部事件，及工作人員違反廉潔規定、職業道德、業務規范、行規行約等發生聲譽風險事件”這一指標，《征求意見稿》新增了“券商評估年度員工個人社交媒體使用管理制度機制建立完善及執行情況說明”的材料要求。
之所以增加這一要求，主要是因為，近年來，隨著社交媒體的普及，金融機構借助各類新媒體賬號展業的趨勢愈發明顯，但這一過程中，也暴露出一些問題。
去年11月，河北證監局發布“證券期貨機構監管通訊”指出，在券商進行新媒體展業的過程中，部分券商未建立管控機制，分支機構、從業人員均可利用券商名義開通新媒體平臺賬戶，發布未經合規審核的圖文視頻，從事客戶招攬、行情走勢分析等活動，甚至發布各種不當言論。
一些券商還存在適當性要求執行不到位的問題，比如通過新媒體平臺違規發布無合理依據的投資咨詢內容，或將不適當的產品主動推介給不匹配客戶等。
河北證監局指出，各機構要高度重視新媒體展業風險，建立健全相關制度體系，將所有員工新媒體賬戶納入合規管理體系，定期抽查展業內容，提高合規培訓頻率和質量，規范員工展業行為。
不過，對于券商而言，合理管理員工的社交媒體賬號并非易事。
“我們公司很早之前就要求員工報備個人社交媒體賬號，包括微博賬號、微信公眾號、DY賬號等。但如果想把控所有員工使用社交媒體的情況，難度比較大。我們還在探索有效的合規管理辦法。”有券商人士告訴記者。
本文鏈接：“五篇大文章”納入考察 強化廉潔從業管理！券商文化建設實踐評估指標“迎變”http://m.lensthegame.com/show-3-7761-0.html
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