中新經(jīng)緯1月19日電 據(jù)證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站18日消息，深圳市前海聚能投資產(chǎn)管理有限公司(下稱聚能投)被深圳證監(jiān)局警示。
深圳證監(jiān)局查明，聚能投在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對個別私募投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級，未妥善保存部分私募投資基金投資者適當(dāng)性管理方面資料的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，下稱《私募管理辦法》)第十七條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。
此外，劉理自2016年12月至2021年2月期間任公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站
對此，依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對聚能投、劉理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
其官網(wǎng)顯示，聚能投由前海德潤資本管理(深圳)有限公司控股成立，專注于基金理財信息和服務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)品運(yùn)營和資源整合。
另據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站消息，私募基金管理人公示信息顯示，聚能投存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金，并且公司全職從業(yè)人員少于5人。
來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
(中新經(jīng)緯APP)
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