中新經緯12月14日電 (薛宇飛 實習生 李澤璇)中國證監會廈門監管局13日發布對廈門國貿資產管理有限公司(下稱廈門國貿資管)及公司常務副總經理鄧長慶的行政監管措施，廈門國貿資管被責令改正，鄧長慶被采取出具警示函。
上述公告稱，經查，廈門國貿資管存在兩點違規：個別投資經理未在授權范圍內獨立、客觀地履行職責；不同投資經理管理的個別資產管理計劃的交易等重大非公開投資信息未有效隔離。
廈門監管局指出，上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(下稱《管理辦法》)第十三條、第六十條的規定。《管理辦法》第十三條規定，投資經理應當依法取得基金從業資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。
投資經理應當在證券期貨經營機構授權范圍內獨立、客觀地履行職責，重要投資應當有詳細的研究報告和風險分析支持。
《管理辦法》第六十條規定，證券期貨經營機構應當采取有效措施，確保私募資產管理業務按規定與其他業務在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離；確保不同投資經理管理的資產管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當流動和使用，切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。
根據相關法律規定，廈門監管局決定對廈門國貿資管采取責令改正的行政監管措施，要求其在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告；鄧長慶因對上述違法行為負有直接管理責任，被采取出具警示函的行政監管措施。
天眼查數據顯示，廈門國貿資管為國貿期貨有限公司的控股子公司，后者隸屬于廈門國貿控股集團。中國證券投資基金業協會網站信息顯示，廈門國貿資管成立于2015年7月23日，于2018年3月完成登記，注冊機構類型為期貨公司資管子公司，注冊資本為1億元人民幣，實繳資本2000萬元；登記員工人數為19人，均具備基金從業資格；目前有49只產品提前清算，158只正常清算，28只產品在運作中。
目前，廈門國貿資管在私募排排網共展示有9款產品的收益率數據，其中有6款產品今年以來的收益率為正，鄧長慶管理的國貿月德一號收益率最高，年內收益率為15.90%。
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責任編輯：羅琨 李中元
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