中新經(jīng)緯1月19日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站19日顯示，杭州易德善臻投資管理合伙企業(yè) (有限合伙)(下稱易德善臻)被出具警示函。
浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖(下同)經(jīng)查，易德善臻在開展私募基金業(yè)務(wù)中未按照基金合同約定向投資者披露投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)信息。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)易德善臻采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
同時(shí)，浙江證監(jiān)局指出，芮衡作為易德善臻實(shí)際從事存續(xù)產(chǎn)品投后管理和合規(guī)風(fēng)控工作的負(fù)責(zé)人員，未按規(guī)定履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，對(duì)易德善臻上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)芮衡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中基協(xié))網(wǎng)站公布的信息，易德善臻成立時(shí)間為2017年5月，于2018年1月在中基協(xié)登記，注冊(cè)資本1000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，公司管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)
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