中新經緯1月22日電 深圳證監局19日披露《關于對天諾資產管理(深圳)有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。
《警示函》顯示，經查，該公司在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：
一是在天諾中風投實體經濟創投3號私募基金、天諾中風投實體經濟創投5號私募基金、天諾中風投實體經濟創投6號私募基金、天諾中風投科創并購私募基金一號、天諾中風投科創并購私募基金二號的投資運作過程中，未實際開展項目盡調，未獨立做出投資決策，存在未履行謹慎勤勉義務的情形。
二是天諾盛世3號私募基金(以下簡稱盛世3號)的部分投資者風險承受能力與產品風險評級不匹配。
三是未按照合同約定，向盛世3號、天諾中風投IPO策略1號私募基金(以下簡稱中風投1號)、克拉瑪依天諾瑞豐股權投資管理有限合伙企業的部分投資者披露影響投資者權益的重大信息。
四是未妥善保存中風投1號部分投資者的適當性管理資料。
深圳證監局認為，上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第一款、第十七條、第二十四條和第二十六條的相關規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，深圳證監局決定對天諾資產管理(深圳)有限公司采取出具警示函的行政監管措施。
此外，深圳證監局表示，鄒新克自2015年12月至今擔任天諾資產的法定代表人、執行董事兼總經理，負責公司日常經營管理，對上述違規行為承擔責任。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，深圳證監局決定對鄒新克采取出具警示函的行政監管措施。
天眼查App顯示，天諾資產管理(深圳)有限公司，成立于2015年，是一家以從事金融業為主的企業。企業注冊資本500萬人民幣。公司實際控制人為羅茜，持股比例70%。主要經營受托資產管理、資產管理、投資管理、受托管理股權投資基金、股權投資、投資咨詢、企業管理咨詢、財務咨詢。（中新經緯APP）
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