21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 記者 崔文靜 北京報道
根據(jù)證監(jiān)會12月27日官網(wǎng)消息，近日，財政部、中國證監(jiān)會修訂印發(fā)了《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（財資〔2024〕172號，以下簡稱《備案辦法》），對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，作出多項(xiàng)調(diào)整。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者綜合答記者問內(nèi)容等發(fā)現(xiàn)，此次調(diào)整共涉及五方面內(nèi)容，遵循三大原則。內(nèi)容包括明確備案管理要求，明確備案范圍和未備案執(zhí)業(yè)限制，加強(qiáng)持續(xù)備案監(jiān)管，健全備案退出機(jī)制，建立整改公告機(jī)制。三大原則為堅持從嚴(yán)監(jiān)管、問題導(dǎo)向和協(xié)調(diào)貫通。
值得注意的是，近年來，我國證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量迅速增長，截至目前共有證券評估機(jī)構(gòu)279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。
四年間增長304%
近日，財政部、中國證監(jiān)會修訂印發(fā)《備案辦法》。這是繼2019年《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（以下簡稱“原《辦法》”）實(shí)施后的首次調(diào)整。
原《辦法》發(fā)布后，我國正式實(shí)施備案制管理。自此，證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量迅速增長，規(guī)模不斷擴(kuò)大。
財政部、中國證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人在答記者問中提到，截至目前，共有證券評估機(jī)構(gòu)279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。
隨著證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量成倍增長，市場競爭日趨激烈，原《辦法》在提升資產(chǎn)評估服務(wù)質(zhì)量、推動資本市場健康有序發(fā)展中暴露出一些不足，例如，備案管理要求不夠明確、未備案執(zhí)業(yè)限制針對性不強(qiáng)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)范圍較為原則，難以滿足資本市場防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的需要。
為了把緊備案入口、堅持從嚴(yán)監(jiān)管，提升證券評估機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場質(zhì)量和水平，提升資產(chǎn)評估監(jiān)管質(zhì)效，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，《備案辦法》應(yīng)運(yùn)而生。
五大內(nèi)容
《備案辦法》共五章二十一條，包括總則，備案要求、材料和方式，備案核驗(yàn)、公告和注銷，法律責(zé)任，附則。
其此番修訂主要涉及五方面內(nèi)容。
① 明確備案管理要求。
從內(nèi)部管理、質(zhì)量控制、執(zhí)業(yè)人員、職業(yè)風(fēng)險基金或職業(yè)責(zé)任保險、誠信記錄等方面明確備案要求，突出機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理規(guī)范、質(zhì)量管理健全等證券執(zhí)業(yè)基本要求。
增加首次備案現(xiàn)場核驗(yàn)安排，加強(qiáng)入口管理。
② 明確備案范圍和未備案執(zhí)業(yè)限制。
結(jié)合資本市場監(jiān)管實(shí)踐和市場主要關(guān)切，將備案業(yè)務(wù)范圍調(diào)整為發(fā)行上市、信息披露等相關(guān)的資產(chǎn)評估報告，范圍界定更加清晰，便于市場理解。
將備案時點(diǎn)提前到承接業(yè)務(wù)前，明確證券服務(wù)業(yè)務(wù)活動中使用的資產(chǎn)評估報告由符合備案規(guī)定的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具，提升未備案機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)限制針對性。
③ 加強(qiáng)持續(xù)備案監(jiān)管。
增強(qiáng)持續(xù)備案要求，優(yōu)化重大事項(xiàng)備案和年度備案有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)證券執(zhí)業(yè)情況的持續(xù)關(guān)注，督促問題機(jī)構(gòu)持續(xù)整改等。
④ 健全備案退出機(jī)制。
明確依法終止?fàn)I業(yè)、自行申請注銷證券備案、虛假騙取備案等退出情形，完善證券評估機(jī)構(gòu)“有進(jìn)有出”機(jī)制，推動形成市場化篩選及科學(xué)管理格局。
⑤ 建立整改公告機(jī)制。
對于未能滿足備案要求的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，要求其在6個月內(nèi)完成整改并報送整改報告。
未整改或整改不到位的，財政部和中國證監(jiān)會向社會公告，持續(xù)關(guān)注相關(guān)機(jī)構(gòu)整改進(jìn)展并實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。
三大原則
《備案辦法》的修訂遵循哪些原則？根據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人在答記者問中所言，其原則集中于三方面。
① 堅持從嚴(yán)監(jiān)管。
把緊備案入口、強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口，將備案要求貫穿證券評估業(yè)務(wù)監(jiān)管全過程，提升資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)證券執(zhí)業(yè)能力。
② 堅持問題導(dǎo)向。
集中解決證券評估機(jī)構(gòu)未備案執(zhí)業(yè)、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等突出問題，強(qiáng)化備案嚴(yán)肅性，規(guī)范行業(yè)秩序，助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
③ 堅持協(xié)調(diào)貫通。
完善財政部與中國證監(jiān)會備案聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律管理作用，合理利用核驗(yàn)、公告等管理手段，進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管與市場監(jiān)管、行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的協(xié)同性。
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