證監(jiān)會就加強公募基金交易管理征求意見
中新網(wǎng)12月8日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為進一步加強公開募集證券投資基金證券交易管理，保護投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會研究制定了《關(guān)于加強公開募集證券投資基金證券交易管理的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。
《規(guī)定》共十六條，主要內(nèi)容包括：一是合理調(diào)降公募基金的證券交易傭金費率；二是降低證券交易傭金分配比例上限；三是強化公募基金證券交易傭金分配行為監(jiān)管；四是明確公募基金管理人證券交易傭金年度匯總支出情況的披露要求。
(一)明確證券交易傭金費率水平。一是合理調(diào)降公募基金的證券交易傭金費率，其中被動股票型基金產(chǎn)品不得通過證券交易傭金支付研究服務(wù)等費用，且股票交易傭金費率原則上不得超過市場平均股票交易傭金費率水平；其他類型基金產(chǎn)品通過證券交易傭金支付研究服務(wù)費用的，股票交易傭金費率原則上不得超過市場平均股票交易傭金費率水平的兩倍。二是明確平均傭金費率水平的發(fā)布機制。由證券業(yè)協(xié)會根據(jù)行業(yè)交易傭金費率變化情況定期測算，行業(yè)機構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)相應(yīng)調(diào)整。
(二)降低證券交易傭金分配比例上限。一是對權(quán)益類基金管理規(guī)模不足 10 億元的管理人，維持傭金分配比例上限 30%；對權(quán)益類基金管理規(guī)模超過 10 億元的管理人，將傭金分配比例上限由 30%調(diào)降至 15%。二是明確券商交易模式和租用交易單元模式并存情形下交易傭金分配比例要求。
(三)強化基金管理人、證券公司內(nèi)部制度要求。一是要求基金管理人應(yīng)當建立健全證券公司選擇、協(xié)議簽訂、服務(wù)評價、交易傭金分配等管理制度，嚴禁將證券公司選擇、交易單元租用、交易傭金分配等與基金銷售規(guī)模、保有規(guī)模掛鉤，嚴禁以任何形式向證券公司承諾基金證券交易量及傭金或利用交易傭金與證券公司進行利益交換，嚴禁使用交易傭金向第三方轉(zhuǎn)移支付費用。我會及派出機構(gòu)將全面加強交易行為監(jiān)管，對相關(guān)違規(guī)行為從嚴從重問責。二是強化證券公司研究能力建設(shè)，優(yōu)化證券公司基金銷售業(yè)務(wù)考核激勵機制，要求證券公司建立機制，切實有效防范基金銷售與證券交易、研究服務(wù)等業(yè)務(wù)的利益沖突，完善基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機制，嚴禁將基金證券交易量、交易傭金直接或間接作為銷售部門、分支機構(gòu)、基金銷售人員的考核指標。三是壓實基金托管人職責，強化外部監(jiān)督制約。
(四)明確基金管理人層面信息披露內(nèi)容和要求。新增基金管理人層面整體交易傭金費率水平和分配情況披露要求，相關(guān)披露模板由基金業(yè)協(xié)會另行發(fā)布。
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