中新經緯4月23日電 因未按照合同約定進行信息披露等，世旅(杭州)資產管理有限公司及公司法定代表人藍紹廣被出具警示函。
浙江證監局網站23日下發關于對世旅(杭州)資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
浙江證監局網站截圖，下同
經查，公司在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、未謹慎勤勉履行管理人職責。未發現所管理產品及其執行事務合伙人向投資者承諾最低收益，由非本機構雇傭人員進行私募基金推介。
二、未按照合同約定進行信息披露。
三、委托不具有基金銷售業務資格的單位從事資金募集活動。
四、未嚴格履行投資者適當性管理義務。未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，未采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序以對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未進行回訪確認，向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金。
浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
另一則《關于對藍紹廣采取出具警示函措施的決定》顯示，因上述事項，藍紹廣作為公司法定代表人和基金投資經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任。浙江證監局決定對藍紹廣采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
天眼查App顯示，世旅 (杭州) 資產管理有限公司成立于2017年，經營范圍包括受托企業資產管理、股權投資等。藍紹廣為實際控制人，任執行董事兼總經理。(中新經緯APP)
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