中新經(jīng)緯3月25日電 據(jù)天津證監(jiān)局網(wǎng)站25日消息，安原大業(yè)(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司(曾用名：安聯(lián)大業(yè)(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司，下稱：安原大業(yè))被責令改正。
天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖，下同。
天津證監(jiān)局指出，經(jīng)查，安原大業(yè)存在以下問題：一是向非合格投資者募集私募基金的問題。公司知曉投資者不滿足私募基金合格投資者標準，向其募集基金。
二是未及時更新管理人及從業(yè)人員信息的問題。公司未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新公司名稱及從業(yè)人員變更信息。
三是未恪盡職守履行管理人職責的問題。公司存續(xù)基金產(chǎn)品的投后管理、合規(guī)風控管理等工作均由非公司員工負責，且上述人員不具備基金從業(yè)資格，無基金從業(yè)經(jīng)驗。
天津證監(jiān)局認定，公司的上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十一條第一款、第十四條、第二十三條第(九)項、第二十五條第一款、第四條第一款及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第六條第一款第(一)項的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第十三條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對安原大業(yè)(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，天津證監(jiān)局披露了《關(guān)于對張虎臣采取責令改正措施的決定》。
天津證監(jiān)局指出，經(jīng)查，安原大業(yè)存在以下問題：一是向非合格投資者募集私募基金的問題，二是未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新從業(yè)人員變更信息的問題。
天津證監(jiān)局認為，上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十一條第一款、第十四條、第二十三條第(九)項、第二十五條第一款及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第六條第一款第(一)項的相關(guān)規(guī)定。張虎臣作為安原大業(yè)(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司法定代表人及總經(jīng)理，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關(guān)規(guī)定，對以上事項負有責任。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對張虎臣采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
安原大業(yè)官方微信顯示，公司于2014年獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的私募基金管理人登記證書。(中新經(jīng)緯APP)
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