21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 黎雨辰 北京報(bào)道
3月21日，多個(gè)公募基金獲監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查的消息在業(yè)內(nèi)傳播。
經(jīng)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解求證，有被傳機(jī)構(gòu)否認(rèn)了被檢查的消息，但亦有多位公募人士均向記者證實(shí)了近期監(jiān)管駐場(chǎng)一事屬實(shí)。
其中，華北某中型公募基金人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，近期公司被外地證監(jiān)局駐場(chǎng)檢查過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)。
“風(fēng)格比較凌厲，幾乎沒(méi)有提前通知，調(diào)閱材料也要得很急，和之前的感覺(jué)不太一樣。”另一家華北大型公募基金人士同樣向記者稱，其公司不久前同樣接受了監(jiān)管檢查，“但具體項(xiàng)目上應(yīng)該是抽查，沒(méi)有對(duì)公司有特別指向，屬于正常例行檢查范疇。”
綜合記者從多方了解到的情況看，此輪監(jiān)管檢查內(nèi)容十分全面，其中包含但不限于日常業(yè)務(wù)、廉潔宣傳、培訓(xùn)情況、黨政建設(shè)等等。
此外，區(qū)別于就近實(shí)地檢查或指導(dǎo)，異地交叉調(diào)查則成為本輪監(jiān)管駐場(chǎng)的特別之處。
某大型公募基金合規(guī)人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者強(qiáng)調(diào)：“近期新的監(jiān)管動(dòng)向就是異地交叉檢查。”
證監(jiān)會(huì)新掌門人吳清履新以來(lái)，我國(guó)金融監(jiān)管工作進(jìn)一步呈現(xiàn)出“嚴(yán)字當(dāng)頭”的特征。
十四屆全國(guó)人大二次會(huì)議期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清在答記者問(wèn)時(shí)表示，要將“強(qiáng)”和“嚴(yán)”作為監(jiān)管工作的兩大關(guān)鍵詞，打造一支“監(jiān)管鐵軍”。
3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。
證監(jiān)會(huì)指出，近年來(lái)，我國(guó)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)穩(wěn)步發(fā)展，成為我國(guó)資本市場(chǎng)乃至金融體系的重要中介力量，但對(duì)標(biāo)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系，行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)理念有偏差、功能發(fā)揮不充分、治理水平待強(qiáng)化、合規(guī)意識(shí)和水平不高等問(wèn)題仍較為突出，證券基金行業(yè)監(jiān)管效能有待進(jìn)一步提高。
《意見(jiàn)》表示，將力爭(zhēng)通過(guò)5年左右時(shí)間，基本形成“教科書(shū)式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營(yíng)理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺(jué)、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。
而此次集中駐場(chǎng)檢查動(dòng)態(tài)，即是近期“強(qiáng)監(jiān)管組合拳”齊出后的最新反映，亦或是監(jiān)管方面對(duì)公募機(jī)構(gòu)的首次集中“下場(chǎng)”。
有業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，此次異地交叉檢查形式的引入，或正是意在進(jìn)一步綜合調(diào)度資源、防止地方干擾，提高監(jiān)管的公正性、有效性和全面性。
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