21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 記者 崔文靜 北京報道
券商廉潔從業(yè)監(jiān)管即將被提升至新高度。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者從券商處了解到，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）日前向證券公司下發(fā)《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)（2025年修訂征求意見稿）》，并面向行業(yè)征求意見。
2024年4月，中證協(xié)也曾就文化建設(shè)評估向券商征求意見。彼時，加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管力度是最大變化之一。在此番2025年版本中，廉潔從業(yè)管理被進(jìn)一步強(qiáng)化——明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分，此項最高可加0.3分，在全部可加分項中占比超1/10。
“在券商文化建設(shè)排名中，相差0.1分即可能會低一等級，0.3分的加分機(jī)會證券公司自然不會錯過。接下來，大部分券商估計都會將廉潔從業(yè)作為考核與晉升的必考項。”某券商資深人士分析道。
除了廉潔從業(yè)，此番評估指標(biāo)調(diào)整的另一大關(guān)鍵是，加大對奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險事件的扣分力度，最高可扣1分。扣分之高在七大類扣分項中位居榜首。
重視首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家正面發(fā)聲作用，是此番調(diào)整的又一個看點。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過中央媒體積極正面發(fā)聲、穩(wěn)定市場預(yù)期達(dá)到4次及以上的，能夠為券商帶來0.05分的額外加分。
此外，2025版評估指標(biāo)新增專為外資機(jī)構(gòu)設(shè)立的加分項——推動文化建設(shè)國際交流。外資控股證券公司及其所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場，或者參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的，最高能夠獲得0.2分加分。
廉潔從業(yè)成為考核與晉升必考項，一票否決
自從2023年4月《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》面向行業(yè)征求意見以來，監(jiān)管對于證券公司及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的要求即在不斷增強(qiáng)。
在2024年4月面向券商征求意見的文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)中，評估年度公司從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況被納入考察范圍。
而在中證協(xié)日前向券商下發(fā)的2025年版評估指標(biāo)中，廉潔從業(yè)幾乎成為券商從業(yè)者考核與晉升的必考項。
證券公司文化建設(shè)加分項共有10項，合計最高可加2.914分。其中，與廉潔從業(yè)相關(guān)的加分項名為文化理念引導(dǎo)，最高可加0.3分。
根據(jù)最新規(guī)定，券商想要拿到這0.3分，必須在考核與晉升中做到兩點。
第一，廉潔從業(yè)情況起到一票否決作用，同時合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念情況中的一項或多項也起到一票否決作用。
第二，廉潔從業(yè)情況及合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念情況中的一項或多項權(quán)重占比達(dá)到30%。其中，廉潔從業(yè)情況為必須考察事項，與合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念情況中的一項或多項權(quán)重加總達(dá)到30%。
如果券商在考核、晉升其中一項中滿足上述要求，可獲0.2分，兩項均做到，可以拿全0.3分。母公司符合指標(biāo)要求方可加分。
值得注意的是，在2024年版本中，也曾出現(xiàn)類似表述，但強(qiáng)度不及最新規(guī)定。在《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)（2025年修訂征求意見稿）》修訂說明中，強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理被單獨列為一項，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。
與此同時，此番調(diào)整新增廉潔從業(yè)相關(guān)另一條內(nèi)容：在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動”重點關(guān)注事項中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動中，必須包含一項廉潔文化宣導(dǎo)活動，方可符合重點關(guān)注事項要求。
實際上，近三年以來，證券公司各類廉潔從業(yè)建設(shè)力度均在明顯加強(qiáng)。以廉潔從業(yè)相關(guān)培訓(xùn)為例，形式包括網(wǎng)課+考試、線下培訓(xùn)會、警示教育大會等。其中，某些頭部券商的警示教育大會頻次較為頻繁，每季度例行一次，如遇特殊情況當(dāng)周加開。
同時，差旅標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)、出差申請難度加大、公費打車范圍收縮等，也是券商們面臨的普遍現(xiàn)狀。
“我們現(xiàn)在的要求是，能遠(yuǎn)程完成的工作一律不得出差。 比如策略會，以前PR都會到場，現(xiàn)在則被要求遠(yuǎn)程寫稿。再比如大領(lǐng)導(dǎo)參加外地論壇并演講，以前會有跟大領(lǐng)導(dǎo)在同地辦公的人員陪同出差參加，現(xiàn)在則一般僅由出差地當(dāng)?shù)厝藛T陪同，甚至有時無人陪同。”多位不同券商PR告訴記者。
奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險事件最高可扣1分
除了廉潔從業(yè)建設(shè)，近年來，券商聲譽(yù)風(fēng)險管理要求也在不斷加強(qiáng)。
2024年以來，交易所、中證協(xié)等曾數(shù)次組織證券公司聲譽(yù)風(fēng)險相關(guān)培訓(xùn)會，有些要求券商相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)必須親自到場，不得請假。在部分券商，聲譽(yù)風(fēng)險管理由總裁直接分管。
此番文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)調(diào)整中，新增一項關(guān)于證券公司重大負(fù)面事件的專項扣分指標(biāo)——對于評估年度證券公司在合規(guī)、風(fēng)控、聲譽(yù)、 廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負(fù)面事件、造成嚴(yán)重影響的，予以專項扣分；對發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵不當(dāng)、管理不嚴(yán)的從重扣分。
值得注意的是，此項扣分最高可達(dá)1分，在證券公司文化建設(shè)7類扣分指標(biāo)中位列榜首。除此之外，最高可扣1分的僅有一項——薪酬激勵過于激進(jìn)，未能體現(xiàn)建立長期激勵機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度。
記者了解到，隨著社交平臺券商炫富事件的出現(xiàn)，如今，一些券商合規(guī)人員新增一項每日工作任務(wù)，刷小紅書等社交媒體，尋找潛在的證券公司相關(guān)曬工資、炫富等線索。
“看到線索及時消滅，防止發(fā)酵成輿情事件。”有券商人士告訴記者，“現(xiàn)在券商員工本人敢于炫富的已經(jīng)基本為零，我們更為擔(dān)心的是躺槍——實習(xí)生、親屬、朋友等，無意間發(fā)布容易被引申為券商炫富的內(nèi)容，繼而帶來麻煩。”
多位券商人士告訴記者，其公司聘用新員工、實習(xí)生的一大隱性要求是：小紅書、微博、微信朋友圈等沒有“炫耀性內(nèi)容”，不經(jīng)常發(fā)“負(fù)面心情”。“對于喜歡炫耀，啥都在社交媒體說的，公司一般不敢錄用，此類性格的人更容易引發(fā)網(wǎng)絡(luò)輿情。”有券商人士直言。
首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)聲、外資券商國際化宣傳...這些行為可加分
從此番文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)調(diào)整來看，另有兩大特點值得關(guān)注——更為注重首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家正面發(fā)聲，以及外資機(jī)構(gòu)對于中國資本市場的國際化形象展示作用。
過去，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家相關(guān)加分項僅有一項——參加中證協(xié)季度首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會并發(fā)表觀點，會議成果獲得省級以上領(lǐng)導(dǎo)批示的，每項0.05分，最高0.1分。
記者了解到，由于達(dá)到上述要求難度較大，因此一些沒有設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的券商，并不認(rèn)為自家有太多加分損失。
然而，此番評估指標(biāo)調(diào)整以后，情況則不同。
根據(jù)最新規(guī)定，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過中央媒體積極正面發(fā)聲、穩(wěn)定市場預(yù)期超過4次（含）的，即可為券商帶來0.0 5分加分。
“對于券商而言，只要設(shè)有首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并且希望拿到此項加分，則一定可以做到。如果此項規(guī)定施行，對于未設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的券商而言，可謂一大損失。”有券商人士表示。
對于外資機(jī)構(gòu)而言，此番評估指標(biāo)調(diào)整具有一大利好——僅面向外資控股證券公司及其所屬集團(tuán)公司的加分項。
一方面，在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場的，每項加0.05分，最高0.1分。
另一方面，參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的，每項加0.05分，最高0.2分。
加分累計計算，最高不超過0.2分。母、子公司之一符合指標(biāo)要求即可加分，母子公司累計計算。
“對于外資券商而言，達(dá)到上述要求難度并不大。該規(guī)定的目的在于更好展示中國資本市場在國際上的正面形象。”券商人士分析道。
除此以外，此番文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)還具有多項調(diào)整。
在“加強(qiáng)理論研究”加分指標(biāo)中，進(jìn)一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標(biāo)準(zhǔn)，將CSSCI 擴(kuò)展版目錄納入可加分的期刊范圍。
增設(shè)一項黨建引領(lǐng)專項指標(biāo)，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵。
文化建設(shè)工作獲得獎勵或肯定加分項中，在此前僅針對公司進(jìn)行加分的情況下，將個人獲得表彰的情況納入加分范圍。
同時，此番指標(biāo)調(diào)整也對部分加分指標(biāo)的分值進(jìn)行壓縮。
比如，在服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓(xùn)、評價測試工作加分項中，壓縮指標(biāo)總分值，細(xì)分事項分值上限不變。在宣傳推廣文化建設(shè)成果方面，案例入選高校、省部級單位、文化建設(shè)年報事項壓縮0.2分。
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