中新經緯2月1日電 據廣東證監局網站1日消息，粵開證券股份有限公司(下稱：粵開證券)被責令增加內部合規檢查次數。
廣東證監局行政監管措施決定書截圖
廣東證監局指出，經查，粵開證券存在以下違規行為：金融資產估值內控存在缺陷。公司自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足。
全面風險管理存在不足。公司風險控制信息系統建設較為落后，業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。
利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業務和自營業務，履職時間已超過6個月。公司在經營管理層面設置了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，相關委員會存在多名人員重疊。
廣東證監局認為，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第四條第一項、第五條、《證券公司風險控制指標管理辦法》(證監會令第166號修訂)第六條第一款、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告〔2018〕6號)第二十四條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號修訂)第六條第六項的規定，反映出粵開證券內部控制不健全、全面風險管理不到位。
根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，廣東證監局決定：責令粵開證券自決定下發之日起1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，提交合規檢查報告。廣東證監局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗收。
粵開證券官網介紹，公司成立于1988年6月，是中國證券市場的首批證券公司之一。2014年8月1日在全國中小企業股份轉讓系統(簡稱“新三板”)掛牌。目前公司擁有80余家分支機構、兩家全資子公司。(中新經緯APP)
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