多家期貨公司“踩紅線”被罰 部分企業(yè)內(nèi)控存缺陷
證券時報記者 李言
近期，多家期貨公司集中被罰，暴露出不少公司在內(nèi)控方面仍存在缺陷。
其中，徽商期貨因存在兩大問題，被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施；大通期貨和永商期貨則因合規(guī)、內(nèi)控等方面不完善分別被采取責(zé)令改正措施。
近日，深圳證監(jiān)局則在監(jiān)管通訊中指出，有期貨公司存在互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)問題，還有期貨分支機(jī)構(gòu)在直播中存在外聘講師給出交易提示性意見行為，均被處罰。
期貨公司違規(guī)被罰
安徽證監(jiān)局2023年12月底發(fā)布的決定書顯示，徽商期貨存在兩大問題。一是互聯(lián)網(wǎng)營銷活動事前內(nèi)容審核、事中合規(guī)管控不到位；交易咨詢業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計、銷售環(huán)節(jié)風(fēng)險管控不到位；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品管理職責(zé)履行不規(guī)范，對外擔(dān)任投資顧問留痕不完整。二是部分信息系統(tǒng)性能、容量壓力測試不充分，運(yùn)維管理不到位。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定，對徽商期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求徽商期貨全面整改，完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
無獨(dú)有偶，大通期貨和永商期貨則因合規(guī)、內(nèi)控等方面不完善也在2023年12月底收到罰單。其中，大通期貨存在未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度、未配備專職信息技術(shù)審計人員、重要信息系統(tǒng)上線驗(yàn)收前無安全測試相關(guān)報告、網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系不完善等四大問題。具體來看，2022年以來，大通期貨未開展專項(xiàng)IT(信息技術(shù))審計、未開展重要信息系統(tǒng)壓力測試。
永商期貨則存在兩方面問題：一是廉潔從業(yè)管理不到位，2022年大慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職時公司未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。二是網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系不完善。
最終，這兩家公司均被黑龍江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，要求兩家期貨公司加強(qiáng)整改，并于收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)提交書面整改報告。
部分公司
內(nèi)控存嚴(yán)重缺陷
整體來看，2023年期貨行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長，成交額和成交量均同比增長。中國期貨業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2023年全國期貨市場累計成交量為85.01億手，累計成交額為568.51萬億元，同比分別增長25.6%和6.28%。
值得注意的是，近年來，期貨公司的資本實(shí)力不斷提升。從2023年期貨公司分類評價結(jié)果來看，評級為A類及以上的公司達(dá)55家，占比37%，A類及B類公司總量出現(xiàn)增長，C類及D類公司數(shù)量有所減少。
雖然期貨公司整體發(fā)展穩(wěn)健，但不少期貨公司在內(nèi)控方面仍存在嚴(yán)重缺陷。今年1月3日，深圳證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中指出，有期貨公司存在互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)問題，還有期貨分支機(jī)構(gòu)在直播中存在外聘講師給出交易提示性意見行為，均被處罰。
深圳證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，某期貨公司未對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)營銷活動問題進(jìn)行全面整改，仍存在多個違規(guī)情形。其中，互聯(lián)網(wǎng)營銷活動相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風(fēng)險測評問卷等。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出相關(guān)期貨公司內(nèi)控存在嚴(yán)重缺陷，該公司被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，要求公司立即停止互聯(lián)網(wǎng)營銷活動違規(guī)行為，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動全面整改，在公司完成整改并經(jīng)深圳證監(jiān)局核查驗(yàn)收前，不得新增互聯(lián)網(wǎng)營銷行為。
此外，深圳證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，某期貨分支機(jī)構(gòu)客戶外部接入信息系統(tǒng)缺少測試報告且相關(guān)審核流程不完善，未對互聯(lián)網(wǎng)直播進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)測，存在外聘講師直播中給出交易指示性意見行為。上述問題反映出公司在外部接入信息系統(tǒng)管理、互聯(lián)網(wǎng)直播的內(nèi)部控制方面有待完善，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。
年度成交量
持倉額排名出爐
隨著2023年的收官，期貨公司的成交量和持倉金額排名也出爐。
據(jù)Wind統(tǒng)計，根據(jù)2023年期貨交易所官網(wǎng)會員成交排名數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，東證期貨以總成交量17.59億手的成績蟬聯(lián)榜首，同比上升39.22%；中信期貨以13.12億手排名第二，同比增長29.49%；國泰君安期貨總成交量為8.87億手，同比增加45.43%，總量排名上升一位，成交量同比增速最高。
2023年中信期貨的持倉金額達(dá)6910億元，同比增加25.98%，繼續(xù)位列行業(yè)第一；國泰君安、東證期貨、華泰期貨分列第二、第三和第四。
不過，從期貨公司經(jīng)營層面看，中國期貨業(yè)協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，2023年前11個月，全國期貨公司營業(yè)利潤和凈利潤分別為114.8億元和81.12億元，同比分別下降7.23%和7.73%。期貨公司的經(jīng)營層面整體仍存壓力，部分期貨公司業(yè)績出現(xiàn)下滑，但也有不少期貨公司脫穎而出。
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