中新經(jīng)緯4月19日電 中核鈦白19日公告，實(shí)際控制人王澤龍收到行政處罰事先告知書。
此前，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
據(jù)中核鈦白公告，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰事先告知書》稱，王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司(下稱：中信中證)、中信證券股份有限公司(下稱：中信證券)、海通證券股份有限公司(下稱：海通證券)、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已調(diào)查完畢，依法擬對(duì)上述人員及公司作出行政處罰。
證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查明，2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案，“客戶通過場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無需等待六個(gè)月的鎖定期，通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。
2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司(下稱：某投資公司)名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券。
2022年9月至2023年2月，王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù)，約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8800萬股“中核鈦白”股票，中信中證指定四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對(duì)沖交易，中信證券制定融券出借計(jì)劃。
2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。
2022年12月，中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過掛鉤約8800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場(chǎng)外衍生品交易申請(qǐng)。當(dāng)月，上報(bào)“關(guān)于某投資發(fā)展有限公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場(chǎng)外期權(quán)6億元名義本金的請(qǐng)示”至中信證券風(fēng)險(xiǎn)管理部及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過。
2023年2月，因某投資公司認(rèn)購資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，洪浩煒參與并以某1號(hào)私募證券投資基金(下稱：1號(hào)基金)名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。
2023年2月8日至2月10日，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫，并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認(rèn)購文件的公司用印審批流程。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價(jià)格及認(rèn)購金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報(bào)價(jià)，當(dāng)日確定發(fā)行價(jià)格為5.92元/股。
2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，名義本金為5.32億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為8986.49萬股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為7195.95萬股；1號(hào)基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8903.98萬元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為1504.05萬股。
2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計(jì)開倉股數(shù)為7195.95萬股，對(duì)應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日，1號(hào)基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開倉股數(shù)為1504.05萬股，對(duì)應(yīng)名義本金為1.14億元。
2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。
2023年2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8800萬股“中核鈦白”股票，賣出均價(jià)約7.63元/股，成交金額約6.71億元。王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。
2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書，稱本次非公開發(fā)行對(duì)象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。
2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。
2023年3月17日至4月6日，某投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。
最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利5816.20萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號(hào)基金分別實(shí)際獲利1419.39萬元、247.60萬元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬元。
上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書、情況說明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：一是王澤龍和洪浩煒上述行為，通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價(jià)融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反《中華人民共和國證券法》(下稱：《證券法》)第三十六條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020 年修訂)第三十八條第二項(xiàng)等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
二是中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為，與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
三是王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過程中，參與商議定增融券套利方案，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利，與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
四是王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中，隱瞞其通過一系列交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(2021年修訂)第四十條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定：
一、依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得7753.20萬元，其中沒收王澤龍違法所得6063.80萬元，沒收洪浩煒違法所得1419.39萬元，沒收中信證券股份有限公司違法所得191.07萬元，沒收海通證券股份有限公司違法所得 78.94萬元；
對(duì)王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.20億元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即 3600萬元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即1800萬元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即540萬元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬元；
對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬元，其中由王澤龍承擔(dān)30%即1050萬元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即1050萬元，洪浩煒承擔(dān) 20%即700萬元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即525萬元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即157.50萬元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即17.50萬元。
二 、依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。
按此計(jì)算，王澤龍合計(jì)擬被罰沒1.33億元！
中核鈦白表示，上述行政處罰是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人王澤龍的事先告知，最終結(jié)果以中國證監(jiān)會(huì)正式出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。
中核鈦白官網(wǎng)介紹，中核鈦白是鈦白粉生產(chǎn)企業(yè)，主要產(chǎn)品為高檔金紅石型鈦白粉，產(chǎn)品廣泛用于涂料、塑料、橡膠、油墨、造紙等領(lǐng)域。
4月18日，中核鈦白披露《2024年第一季度報(bào)告》稱，一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.42億元，同比增長(zhǎng)16.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.32億元，同比增長(zhǎng)25.99%。
二級(jí)市場(chǎng)上，4月19日，中核鈦白全天震蕩，收漲1.51%報(bào)4.03元，最新市值156億元。(中新經(jīng)緯APP)
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