中新經緯3月13日電 據四川證監局網站13日消息,成都匯陽投資顧問有限公司(下稱:匯陽投資)被責令改正,并暫停新增客戶三個月。
四川證監局網站截圖
四川證監局表示,經查,匯陽投資存在以下問題:一是存在誤導性宣傳的情形。二是存在暗示收益和收益區間的情形。三是從業人員管理不到位。四是部分投資建議依據不完整。五是投訴處理機制不健全。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第七條、第八條、第十六條、第二十二條、第二十四條的規定。
依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定,四川證監局決定對匯陽投資采取責令改正并暫停新增客戶三個月的行政監督管理措施。
匯陽投資官網介紹,公司業務包括企業財務管理顧問、項目投資策劃、市場信息分析、證券投資咨詢等。2004年經中國證券監督管理委員會批準,成為合格的證券投資咨詢機構,許可證號ZX0179。(中新經緯APP)
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